巨乳 風俗 国金中证A500指数增强A,国金中证A500指数增强C: 国金中证A500指数增强型证券投资基金招募评释书(更新)

发布日期：2025-03-16 03:28    点击次数：137

  国金基金管束有限公司 国金中证A500指数增强型证券投资基金      招募评释书(更新)    基金管束东谈主：国金基金管束有限公司    基金托管东谈主：中信证券股份有限公司        二零二五年一月 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         伏击指示    国金中证A500指数增强型证券投资基金经中国证券监督管束委员会2024年10 月18日证监许可【2024】1449号文准予注册。    基金管束东谈主保证《国金中证A500指数增强型证券投资基金招募评释书》(以下 简称“招募评释书”或“本招募评释书”)的内容简直、准确、完好。本基金经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值和市场远景作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    证券投资基金（以下简称“基金”）是一种持久投资器具，其主邀功能是分 散投资，贬低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能 够提供固定收益预期的金融器具，投资者购买基金，既可能按其持有份额共享基 金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。    基金管束东谈主依照恪尽责守、诚笃信用、发愤尽责的原则管束和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证基金份额持有东谈主的最低收益；因基 金价钱可升可跌，亦不保证基金份额持有东谈主能全数取回其蓝本投资。    本基金标的指数为中证A500指数。    标的指数编制决策及查询阶梯：    指数称号：中证A500指数    指数简称：中证A500    指数代码：000510    该指数以2004年12月31日为基日，以1000点为基点。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）可投资性筛选    昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前90% 。    （3）选样方法 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新) 在 C 及以下的上市公司证券    > 样本空间内总市值名次前1500    > 属于沪股通或深股通证券范围    > 对主板证券，在所属中证三级行业内解放畅通市值占比不低于2%。 内名次前1%的证券看成指数样本。 券，使样本数目达到500只，且各一级行业解放畅通市值散布与样本空间尽可能一 致。    （4）指数盘算    指数盘算公式为：    申诉期指数=申诉期样本的调整市值/除数×1000    其中，调整市值＝Σ(证券价钱×调整股本数×权重因子)。调整股本数的计 算方法、除数修正方法参见盘算与贵重细目。权重因子介于0和1之间，以使单个 样本权重不越过10%，前五大样本权重算计不越过40%。    （5）查询阶梯    相关标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网 址： http://www.csindex.com.cn。    本基金为指数增强基金，投资者投资于本基金濒临追踪纰谬控制未达约定目 标、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募评释书 “风险揭示”章节。    本基金投资于证券/期货市场，基金净值会因为证券/期货市场波动等因素产 生波动。投资东谈主在投本钱基金前，需全面意识本基金产物的风险收益特征和产物 特点，充分接洽自身的风险承受材干，感性判断市场，对投本钱基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策。投资东谈主根据所持有份额享受基金的收益，但 同期也需承担相应的投资风险。投本钱基金可能际遇的风险包括：市场风险、管 理风险、信用风险、流动性风险、操作和期间风险、本基金的特定风险、未知价 风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价 可能不一致的风险过头他风险等。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    本基金可能投资于资产维持证券。本基金所投资的资产维持证券之债务东谈主出 现失约，或在交易过程中发生交收失约，或由于资产维持证券信用质料贬低导致 证券价钱下降，可能酿成基金财产损失。此外，受资产维持证券市场畛域及交易 活跃进程的影响，资产维持证券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入 或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。    本基金可进行股指期货和国债期货交易，股指期货和国债期货看成金融繁衍 品，具备一些私有的风险点。进行股指期货和国债期货交易所濒临的主要风险是 市场风险、流动性风险和基差风险。    本基金可参与融资及转融通证券出借业务，基金资产参与融资及转融通证券 出借业务可能濒临流动性风险、信用风险等风险。    本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会濒临科创板机制下 因投资标的、市场轨制以及交易法令等各异带来的私有风险，包括但不限于科创 板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。    基金资产投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标 的、市场轨制以及交易法令等各异带来的私有风险，包括港股市场股价波动较大 的风险（港股市场实行T+0 反转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能 弘扬出比A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益 酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通不可平淡交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。具体风险烦请查阅本基金招募评释书的“风险揭示”章节的具体内容。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选拔将部分基金资产 投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股通标的股票，基金资产并 非势必投资港股通标的股票。    本基金的投资范围包括存托凭证，若本基金投资于存托凭证，在承担境内上 市交易股票投资的共同风险外，还将承担存托凭证的私有风险。    本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金酿成的流动性 影响。在基金交易过程中，可能会发生无数赎回的情形。无数赎回可能会产生基 金仓位调整的清贫，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管束东谈主履行相应 模范后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并关心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基 金及货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股，具有与 标的指数相通的风险收益特征。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总额的50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回、基金管束东谈主寄托的登记机构期间条件不 允许等 基金管束东谈主无法给予控制的情形导致被迫达到或越过50%的除外。法律律例或监管 机构另有规则的，从其规则。    投资有风险，投资东谈主在投本钱基金前应老成阅读本招募评释书、基金合同和 基金产物贵府纲领，全面意识本基金的风险收益特征和产物特点，并充分接洽自 身的风险承受材干，感性判断市场，严慎作念出投资决策。基金的过往功绩并不代 表异日弘扬。基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩弘扬的保 证。    本招募评释书所载内容截止日为2025年01月01日，相关财务数据和净值弘扬 数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                  招募评释书(更新)                                                          目          录 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                         一、 媒介    《国金中证A500指数增强型证券投资基金招募评释书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”)、 《公开召募证券投资基金运作管束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息裸露管束办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）《公开召募证券投资基金运作指点第3号——指数基金指点》（以下简称 “《指数基金指点》”）和其他关连法律律例的规则以及《国金中证A500指数增强 型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。    基金管束东谈主承诺本招募评释书不存在职何空幻记录、误导性讲述或者症结遗 漏，并对其简直性、准确性、完好性承担法律就业。本基金是根据本招募评释书所 载明的贵府肯求召募的。本基金管束东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。    本招募评释书根据本基金的基金合同编写，本基金由基金管束东谈主依照《基金 法》、基金合同过头他相关规则召募并经中国证券监督管束委员会（以下简称“中 国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过头他相关规则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额 持有东谈主的权利和义务，应在意查阅基金合同。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         二、 释义    在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用雠校和补充 数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用雠校和补充 招募评释书》过头更新 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有抵制力的决定、决议、文告等 贵府纲领》过头更新 发售公告》 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会 议雠校，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东谈主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其时常作念出的雠校 开召募证券投资基金销售机构监督管束办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正 的《公开召募证券投资基金信息裸露管束办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新) 召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其时常作念出的雠校 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管束规则》及颁布机关对其时常 作念出的雠校 《公开召募证券投资基金运作指点第3号——指数基金指点》及颁布机关对其时常 作念出的雠校 的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 法登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、做事法东谈主、社会团体 或其他组织 资者境内证券期货投资管束办法》（包括其时常雠校）及关连法律律例规则，使用 来自境外的资金进行境内 证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投 资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 办理基金份额的申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务 规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管束东谈主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结算、 代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新) 公司或接受国金基金管束有限公司寄托代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额过头变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、调养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管束东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面证据的日 期 算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得越过 3 个月 作日 基金参与港股通交易且该就业日为非港股通交易日，基金管束东谈主有权根据履行情况 决定本基金是否暂停申购、赎回及调养业务，具体以届时提前发布的公告为准） 基金管束东谈主所管束的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管束东谈主和投 资东谈主共同盲从 购买基金份额的行动 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 购买基金份额的行动 的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 定的条件，肯求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调养为基金管束 东谈主管束的其他基金基金份额的行动 基金份额销售机构的操作 日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资形式 上基金调养中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份 额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的10% 进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 项过头他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 的不同，将基金份额分为不同的类别 售服务费，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 及《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、 中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 金份额持有东谈主服务的用度 净值的形式，将基金调整投资组合的市场冲击成老实配给履行申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受 毁伤并得到公道对待 国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证券金融公司 到期反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行 依期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股 及非公开荒行股票、资产维持证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交易的债券 等 易所分别和香港联合交易通盘限公司（以下简称“香港联合交易所”）建立期间连 接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交 易所上市的股票。内地与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互 联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市场交易互联互通机制（以下简称 “深港通”） 券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所 上市的股票。沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 户进行处置算帐，目的在于有用圮绝并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于 流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 公允价值存在症结不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在症结不确定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确定性的 资产 或因素    以上释义中波及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令雠校后，如 适用本基金，关连内容以雠校后法律律例、业务法令为准。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募评释书(更新)                         三、 基金管束东谈主    一、 基金管束东谈主概况    称号：国金基金管束有限公司    成立日历：2011年11月2日    注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室    办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层    法定代表东谈主：邰海波    组织体式：有限就业公司    筹商电话：010-88005888    筹商东谈主：何新欣    注册本钱：3.6亿元东谈主民币    股权结构：    国金基金管束有限公司推进为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投资 控股集团有限公司、广东宝丽华新动力股份有限公司、涌金投资控股有限公司、苏 州元谈亨经济信息究诘中心（有限合伙）、苏州元谈利经济信息究诘中心（有限合 伙）和苏州元谈贞经济信息究诘中心（有限合伙），七家企业共同出资3.6亿元东谈主民 币，出资比例分别为51%、19.5%、19.5%、5%、1.5%、1.9%、1.6%。    二、 主要东谈主员情况    纪路先生，董事长，硕士EMBA。历任博时基金管束有限公司推敲员、金信证券 有限就业公司投资推敲中心总司理、国金证券股份有限公司推敲所总司理。现任国 金证券股份有限公司副总裁，国金基金管束有限公司董事长，国金证券（香港）有 限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金海外资产管束有限公司董事， 国金谈富投资服务有限公司董事，上海国金理益钞票基金销售有限公司践诺董事。    姜文国先生，董事，硕士。历任光大证券有限公司资产策划部容貌司理，兴业 证券股份有限公司投资银行上海总部副总司理、总司理，兴业证券总裁助理，国金 证券有限就业公司投资银行部总司理、公司副总司理。现任国金证券股份有限公司 党委副布告、董事、总裁、财务总监，国金期货有限就业公司董事，国金证券（香 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新) 港）有限公司董事，国金海外资产管束有限公司董事，国金海外企业融资有限公司 董事，国金基金管束有限公司董事。    黄艳女士，董事，硕士，高等经济师。历任中原银行苏州支行海外业务部职 员，苏州工业园区国有资产策划公司投资银行部职员，苏州工业园区地产策划管束 公司轮廓部副总司理、总司理，苏州工业园区地产策划管束公司总裁助理、副总 裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管束有限公司董事。    江卓文先生，董事，硕士。历任佛山健全管帐师事务所办事员，佛山华新包装 股份有限公司运营主管、办公室主任、证券事务代表，广州赛莱拉干细胞科技股份 有限公司证券事务代表，广东通力定造股份有限公司董事会秘书，广州中汇建元投 资合伙企业（有限合伙）投资司理。现任广东宝丽华新动力股份有限公司董事、董 事会秘书，国金基金管束有限公司董事。    赵煜先生，董事，学士。历任上海浦东中软科技发展有限公司董事副总司理， 云南海外相信有限公司董事。现任国金证券股份有限公司董事，涌金投资控股有限 公司践诺董事兼总司理，长沙涌金（集团）有限公司践诺董事兼总司理，国金基金 管束有限公司董事。    邰海波先生，董事，学士。历任中原证券股份有限公司资产管束部投资司理， 中国包装集团投资部司理，凯基管束究诘有限公司副总司理，元大证券（香港）有 限公司大中华区业务总监，国金证券股份有限公司股票销售交易部总司理。现任国 金基金管束有限公司董事、总司理，北京千石创富本钱管束有限公司董事长，国金 基金管束有限公司上海分公司负责东谈主。    张克东先生，孤独董事，学士，注册管帐师。历任煤炭工业部期间发展司、煤 炭科学推敲总院科员、主任科员，中国海外经济究诘公司、中信管帐师事务所究诘 员、容貌司理，中信管帐师事务所副主任，中天信管帐师事务所副主任。现任信永 中庸管帐师事务所监事、合伙东谈主，国金基金管束有限公司孤独董事。    鲍卉芳女士，孤独董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律参谋人处讼师，最高手 民检察院纲纪厅布告员，北京市中银讼师事务所讼师，北京市博宇讼师事务所律 师，北京市大成讼师事务所讼师，北京市同维讼师事务所讼师。现任北京市康达律 师事务所合伙东谈主、讼师，国金基金管束有限公司孤独董事。    张勇先生，孤独董事，硕士，高等经济师。历任中国建立银行北京分行二处副 处长，中国建立银行北京相信公司总司理，中国信达资产管束股份有限公司托管清 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新) 算部总司理，中国金谷海外相信有限就业公司董事长。现任国金基金管束有限公司 孤独董事。    许强先生，监事会主席，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部 总司理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产 策划公司投资银行部总司理，苏州工业园区地产策划管束公司投资部总司理。现任 苏州工业园区资产管束有限公司董事长、国金基金管束有限公司监事会主席。    乐梦琦女士，监事，硕士。历任广汽本钱有限公司投资助理，广东阿米巴基金 管束有限公司高等推敲员，基石本钱管束股份有限公司高等投资司理。现任广东宝 新投资发展有限公司高等投资司理，国金基金管束有限公司监事。    刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大梗直物产集团农产物部期货推敲员 兼总办会助理，国金基金管束有限公司（筹）风险管束部风险分析师，国金基金管 理有限公司风险管束部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总司理助理、合规风 控部副总司理。现任国金基金管束有限公司合规风控部总司理、职工代表监事，北 京千石创富本钱管束有限公司推进代表监事。    于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国建立银行投资托管服务部基金会 计，国金基金管束有限公司（筹）算帐部基金管帐，国金基金管束有限公司基金清 算部副总司理。现任国金基金管束有限公司运营维持部副总司理、职工代表监事。    邰海波先生，总司理，学士。简历请见上文。    虞志海先生，督察长，学士。历任华西证券上海曲阳路证券营业部电脑部经 理，国金证券股份有限公司算帐部助理总司理、合规管束部总司理、合规总监助 理，国金基金管束有限公司督察长助理。现任国金基金管束有限公司督察长，上海 国金理益钞票基金销售有限公司监事。    聂武鹏先生，副总司理，首席信息官，硕士。历任天虹市集股份有限公司培训 专员，TCL集团股份有限公司招聘及培训司理，深圳迅雷辘集期间有限公司高等招 聘司理，国金基金管束有限公司（筹）轮廓管束部总司理助理兼东谈主力资源司理，国 金基金管束有限公司总司理助理、运营总监兼运营维持部总司理、职工代表监事。 现任国金基金管束有限公司副总司理、首席信息官兼运营总监，北京千石创富本钱 管束有限公司监事会主席。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    林霄先生，副总司理，学士。历任新浪网期间（中国）有限公司华北销售部高 级客户司理、剪辑，阳光保障集团股份有限公司电子商务部市场总监，安邦保障集 团股份有限公司电子商务部运营总监，国金基金管束有限公司市场营销部总司理、 互联网金融中心总司理、总司理助理兼网金总监。现任国金基金管束有限公司副总 司理兼钞票管束部总司理。    于涛先生，副总司理，博士。历任中国农业银行山东省分行公司信贷部高等经 理，大公海外评估有限公司工商企业评级部总司理，中债资信评估有限公司推敲部 副总司理，星河基金管束有限公司固定收益部债券高等推敲员，融通基金管束有限 公司固定收益部债券高等推敲员、信用债推敲主管，安信证券股份有限公司资产管 理部高等债券投资司理，嘉实基金管束有限公司固定收益部高等债券基金司理，富 荣基金管束有限公司副总司理，国金基金管束有限公司总司理助理兼固定收益投资 总监。现任国金基金管束有限公司副总司理兼固定收益投资总监。    姚加红先生，硕士。历任博时基金管束有限公司信息期间部高等模范员，国金 基金管束有限公司信息期间部总司理、指数投资做事部副总司理。现任国金基金管 理有限公司量化投资中心总司理，兼任国金量化多因子股票型证券投资基金、国金 量化多策略纯真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。    投资决策委员会成员包括公司总司理邰海波先生，副总司理兼固定收益投资总 监于涛先生，副总司理兼首席信息官聂武鹏先生，基金交易部总司理詹毛毛先生， 量化投资中心总司理姚加红先生，量化投资中心副总司理马芳女士，固定收益投资 部总司理徐艳芳女士，权益推敲部总司理查看先生，大类资产配置部副总司理（主 持就业）王珂先生，多资产投资部总司理杜哲先生，多资产投资部投资司理叶伟平 先生，固收推敲部代理总司理王宝宁女士，REITs投资部总司理周炳涛先生。    三、 基金管束东谈主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 收益。 务。 他法律行动。    四、 基金管束东谈主承诺 立健全里面控制轨制，采用有用轨范，防护违背《中华东谈主民共和国证券法》行动的 发生。 控制轨制，采用有用轨范，防护下列行动的发生：    （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资。    （2）不公道地对待其管束的不同基金资产。    （3）承销证券。    （4）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保。    （5）从事可能使基金财产承担无穷就业的投资。    （6）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。    （7）向基金份额持有东谈主违章承诺收益或者承担损失。    （8）侵占、挪用基金财产。    （9）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意    他东谈主从事关连的交易行动。    （10）粗犷背负，不按照规则履行职责。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 相关法律、律例、规章及行业范例，诚笃信用、发愤尽责，不从事以下行动：    （1）越权或违章策划。    （2）违背基金合同或托管公约。    （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关连机构的正当权益。    （4）在包括向中国证监会报送的贵府中进行空幻信息裸露。    （5）拒却、烦躁、禁绝或严重影响中国证监会照章监管。    （6）粗犷背负、花消权力。    （7）表示在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资规划等信息。    （8）除按基金管束东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或障碍进行其他股票投 资。    （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。    （10）违背证券交易场合业务法令，利用对敲、对倒、倒仓等技能驾驭市场价 格，阻挠市场次序。    （11）贬损同行，以栽植我方。    （12）在公开信息裸露和告白中挑升含有空幻、误导、诓骗要素。    （13）以不方正技能谋求业务发展。    （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象。    （15）其他法律、行政律例禁绝的行动。    （1）依摄影关法律、律例、规章和基金合同的规则，本着发愤严慎的原则为 基金份额持有东谈主谋取最大利益。    （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益。    （3）不表示在职职期间洞悉的相关证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息。    （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券交易。    五、 基金管束东谈主的里面控制轨制    （1）全面性原则：里面控制必须隐痛公司的通盘部门和岗亭，渗入各项业务 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 过程和业务法子。    （2）孤独性原则：设立孤独的合规风控部，合规风控部保持高度的孤独性和 巨擘性，负责对公司各部门风险控制就业进行稽核和查验。    （3）彼此制约原则：各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约的 机制，建立不同岗亭之间的制衡体系。    （4）定性和定量重趋奉原则：建立完备的风险管束方针体系，使风险管束更 具客不雅性和操作性。    公司的里面控制体捆绑构是一个单干明确、彼此牵制的组织结构，由最高管束 层对里面控制负最终就业，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控 部负责监察公司的风险管束轨范的践诺。具体而言，包括如下组成部分：    （1）董事会：负责制定公司的里面控制政策，对里面控制负完全的和最终的 就业。    （2）督察长：孤独应用督察权利；径直对董事会负责；实时向董事会及/或董 事会下设的关连专门委员会提交相关公司范例运作和风险控制方面的就业申诉。    （3）投资决策委员会：负责率领基金财产的运作、制定本基金的资产配置方 案和基本的投资策略。    （4）风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。    （5）合规风控部：负责对公司风险管束政策和轨范的践诺情况进行监察，并 为每一个部门的风险管束系统的发展提供协助，使公司在一种风险管束和控制的环 境中竣做事务办法；同期负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投研运 作的关连法律律例、公司轨制及日常的投研风控决策，成立相应的投研风控轨范， 并对各投资组合风险进行分析，对发现的特地实时向关连部门反馈，以看成调整投 资决策的依据。    （6）业务部门：风险管束是每一个业务部门最首要的就业。部门负责东谈主对本 部门的风险负全部就业，负责履行公司的风险管束模范，负责本部门的风险管束系 统的开荒、践诺和贵重，用于识别、监控和贬低风险。    （1）建立、健全内控体系，完善内控轨制：公司建立、健全了内控结构，高 管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有妥贴的组织和授权，确保监察 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 稽核就业是孤独的，并得到高管东谈主员的维持，同期置备操作手册，并依期更新。    （2）建立彼此分离、彼此制衡的内控机制：建立、健全了各项轨制，作念到基 金司理分开，投资决策分开，基金交易聚拢，形成不同部门、不同岗亭之间的制衡 机制，从轨制上减少和提神风险。    （3）建立、健全岗亭就业制：建立、健全了岗亭就业制，使每个职工齐明确 我方的任务、职责，并实时将各自就业领域中的风险隐患上报，以提神和减少风 险。    （4）建立风险分类、识别、评估、申诉、指示模范：分别建立了公司营运风 险和投资风险控制委员会，使用适合的模范，证据和评估与公司运作和投资相关的 风险；公司建立了从下到上的风险申诉模范，对风险隐患进行层层讲演，使各个层 次的东谈主员实时掌捏风险状态，从而以最快速率作出决策。    （5）建立里面监控系统：建立了有用的里面监控系统，如电脑预警系统、投 资监控系统，能对可能出现的各式风险进行全面和实时的监控。    （6）使用数目化的风险管束技能：采用数目化、期间化的风险控制技能，建 立数目化的风险管束模子，用以指示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时 采用有用的轨范，对风险进行分散、控制和逃匿，尽可能地减少损失。    （7）提供饱和的培训：制定了完好的培训规划，为通盘职工提供饱和和适当 的培训，使职工明确其职责所在，控制风险。    （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面控制轨制的裸露简直、准确。    （2）基金管束东谈主承诺根据市场变化和公司发展约束完善里面合规控制。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         四、 基金托管东谈主    一、基金托管东谈主基本情况    称号：中信证券股份有限公司（简称：中信证券）    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦    广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    成立日历：1995年10月25日    组织体式：股份有限公司（上市）    注册本钱： 14，820，546，829元东谈主民币    存续期间：无期限    筹商电话：95548-3    中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）成立于1995年10月25日，前 身是中信证券有限就业公司。中信证券于2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上 市，并于2011年10月6日在香港联交所上市交易。    策划范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外 区域）；证券投资究诘；与证券交易、证券投资行动相关的财务参谋人；证券承销与 保荐；证券自营；证券资产管束（世界社会保障基金境内寄托投资管束、基本养老 保障基金证券投资管束、企业年金基金投资管束和职业年金基金投资管束）；融资 融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期 权作念市。上市证券作念市交易。(照章须经批准的容貌，经关连部门批准后方可开展经 营行动，具体策划容貌以关连部门批准文献大要可证件为准) 信证券股份有限公司证券投资基金托管经验的批复》（证监许可20141044号），获 得证券投资基金托管经验。开展基金托管业务以来，公司严格切实履行基金托管东谈主 职责，贵重基金投资东谈主的正当权益。中信证券逐年加大托管业务信息期间系统建立 插手，构建智能化客户服务体系，连接研发翻新基金托管服务。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)    中信证券设立托管部，管束并具体经办基金托管业务。托统治下设市场服务、 产物遐想、估值核算、托管结算、投资监督、跨境服务、客户服务、金融科技、风 险管束、轮廓管束等团队。部门职工均具备证券投资基金从业经验，并具有多年金 融从业经历，中枢业务岗东谈主员均已具备5年及以上关连业务教化。为止2023年12月    中信证券于2014年10月信中国证监会核准获批证券投资基金托管经验。中信证 券自取得证券投资基金托管经验以来，剿袭“忠于所托，信于所管”的宗旨，严格 盲从国度的相关法律律例和监管机构的相关规则，依靠科学的风险管束和里面控制 体系、范例的管束模式、先进的运营系统和专科的服务团队，切实履行资产托管东谈主 职责，为基金管束东谈主和投资者提供安全、高效、专科的托管服务。    二、托管业务的里面控制轨制    中信证券托管业务运行严格盲从国度相关法律律例和行业监管法令，建立称职 策划、范例运作的策划念念想和策划作风，形成运作经由化、管束科学化、监控轨制 化的内控体系；提神和化解策划风险，确保托管资产的安全完好，贵重基金份额持 有东谈主的正当权益，保障托管业务安全、有用、稳健运行。    （1）正当合规原则：内控轨制应当稳当国度法律律例及监管机构的监管要 求，并集结于托管业务策划管束行动的永久；    （2）完好性原则：托管业务的各项策划管束行动齐必须有相应的范例模范和 监督制约；监督制约应渗入到托管业务的全过程和各个操作法子，隐痛通盘的岗亭 和东谈主员；    （3）有用性原则：建立对内控轨制过头践诺的监督、评价、反馈和完善机 制，保证内控轨制有用践诺；    （4）审慎性原则：托管业务各项业务行动必须提神风险，审慎策划，保证基 金资产的安全与完好；    （5）驻扎性原则：必须缔造“驻扎为主”的管束理念，控制风险发生的源 头，防护于未然，尽量幸免业务操作中各式问题的产生； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    （6）实时性原则：里面控制轨制的制定应当具有前瞻性，况且跟着托管部经 营政策、策划方针、策划理念等里面环境的变化和国度法律律例、政策轨制等外部 环境的更正进行实时的修改或完善，发现问题，要实时处理，堵塞破绽；    （7）孤独性原则：托管东谈主托管的基金资产、托管东谈主的自有资产、托管东谈主托管 的其他资产应当分离；径直操作主谈主员和控制东谈主员应相对孤独，适当分离；内控轨制 的查验、评价小组必须孤独于内控轨制的制定和践诺小组；    （8）彼此制约原则：托管部的里面机构和岗亭成立应当权责分明、彼此制 衡；    根据《证券投资基金法》、《证券投资基金托管业务管束办法》等法律律例的规 定，中信证券制定了一整套严实、高效的证券投资基金托管业务的规章轨制，确保 基金托管业务运行的范例、安全以及高效。    主要轨制包括《中信证券证券投资基金托管业务管束办法》、《中信证券证券投 资基金托管业务里面控制和风险管束办法》、《中信证券公开召募证券投资基金托管 业务信息裸露管束办法》、《中信证券证券投资基金托管业务守密就业管束办法》、 《中信证券股份有限公司证券投资基金托管业务管帐核算业务管束办法》、《中信证 券股份有限公司证券投资基金托管业务算帐管束办法》、《中信证券股份有限公司证 券投资基金托管业务投资监督管束办法》、《中信证券股份有限公司证券投资基金托 管业务资产看护管束办法》、《中信证券基金托管业务从业东谈主员管束办法》、《中信证 券证券投资基金托管业务档案管束办法》等，并根据市场变化和基金业务的发展不 断加以完善。通过这些规章轨制的建立和实施，作念到业务单干合理、业务运行和操 作经由化、期间系统完好孤独、中枢业务彼此圮绝以及相关信息裸露由专东谈主负责， 以便发愤尽责的履行托管义务。    托管业务里面控制的内容主要波及托管容貌、资产看护、资金算帐、管帐核算 和资产估值、投资监督、信息期间系统等伏击业务法子的里面控制。基金托管东谈主通 过对基金托管业务各法子风险的事前揭示、事中控制和过后稽核的动态管束过程来 实施里面风险控制。同期为了保证和考证里面控制的有用性、完好性，中信证券定 期聘用具有证券业务经验的专科管帐师事务所，针对基金托管业务的里面控制轨制 建立与实施情况，开展关连审查与评估，出具评估申诉。    托管业务里面控制的主要轨范包括：不相容职务分离控制、授权审批控制、财 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 产保护控制、管帐系统控制、预算控制、运营分析控制和绩效考评控制等。    三、基金托管东谈主对基金管束东谈主运作基金进行监督的方法和模范    基金托管东谈主依照《基金法》过头配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金 的投资运作。严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对基金管束东谈主运作基金的 投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的 基金算帐和核算服务法子中，对基金管束东谈主发送的投资指示、基金管束东谈主对各基金 用度的提取与开支情况进行查验监督。    （1）每就业日按时通过监控系统，对各基金投资运作比例等控制方针进行例 行监控，发现投资比例超标等特地情况，文告基金管束东谈主，与基金管束东谈主进行情况 核实，督促其纠正，并根据具体情况实时申诉中国证监会。    （2）收到基金管束东谈主的投资指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象等 内容进行正当合规性监督。    （3）根据基金投资运作情况，编写托管东谈主年度申诉，对各基金投资运作的合 法合规性等方面进行评价。    （4）通过时间或非期间技能发现基金涉嫌违章交易，电话或书面要求管束东谈主 进行解释或举证，并实时申诉中国证监会。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新)                         五、 关连服务机构    一、 基金份额发售机构    （一） 直销机构    国金基金管束有限公司直销中心    注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室    办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层    法定代表东谈主：邰海波    筹商东谈主：肖娜    筹商电话：010-88005819    客服信箱：service@gfund.com    客服电话：4000-2000-18    传真：010-88005816    网站：http：//www.gfund.com    （二） 其他销售机构    （1）中国光大银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心    法定代表东谈主：王江    筹商东谈主：朱红    电话：010-63636153    客服电话：95595    网址：www.cebbank.com    （2）宁波银行股份有限公司    注册地址：宁波市鄞州区宁东路345号    邮政编码：315000    法定代表东谈主：陆华裕    筹商东谈主：吴淞龙    电话：0574-87970732 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募评释书(更新)    客服电话：95574    网址：www.nbcb.com.cn    （3）浙商银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号    邮政编码：311215    法定代表东谈主：沈仁康    客服电话：95527    网址：www.czbank.com    （4）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层    办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层    法定代表东谈主：朱鹤新    筹商东谈主：王晓琳    电话：010-66637271    客服电话：95558    网址：https://www.citicbank.com/    （5）吉利银行股份有限公司    办公地址：深圳市罗湖区深南东路5047号    法定代表东谈主：谢永林    筹商东谈主：赵扬    电话：0755-22166574    客服电话：95511    网址：https://bank.pingan.com/    （6）深圳前海微众银行股份有限公司    注册地址：广东省深圳市前海深港互助区前湾一谈 1号A栋201室    办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座    法定代表东谈主：顾敏    筹商东谈主：张建霖    电话：0755-84354739    客服电话：400-999-8800 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新)    网址：www.webank.com    （7）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成齐市东城根上街95号    办公地址：四川省成齐市东城根上街95号    法定代表东谈主：冉云    筹商东谈主：陈瑀琦    电话：028-86692603    传真号码：028-86690126    客服电话：95310    网址：www.gjzq.com.cn    （8）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区商城路618号    办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦    法定代表东谈主：贺青    筹商电话：021-38676666    传真：021-38670666    筹商东谈主：黄博铭    网址：www.gtja.com    服务热线 : 95521 / 4008888666    （9）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路66号4号    办公地址：北京市向阳区景辉街16号院1号楼泰康集团大厦13层    法定代表东谈主：王常青    客服电话：95587/4008-888-108    网址：www.csc108.com    （10）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    客服电话：95548 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)    网址：www.citics.com    （11）中信证券（山东）有限就业公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001    办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层    法定代表东谈主：肖海峰    筹商东谈主：赵如意    筹商电话：0532-85725062    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com/    （12）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01），1001室    法定代表东谈主：胡伏云    办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01），1001室    客服电话：95548    公司网址：www.gzs.com.cn    （13）中国星河证券股份有限公司    办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦    注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101    邮编： 100073    法定代表东谈主：王晟    客服电话：4008-888-888、95551    公司网址：www.chinastock.com.cn    （14）海通证券股份有限公司    地址：上海市广东路689号    法定代表东谈主：周杰    筹商东谈主：李笑鸣    电话：021-23219000    客服电话：95553    网址：www.htsec.com    （15）华泰证券股份有限公司 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                                招募评释书(更新)     注册地址：南京市江东中路228号     办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场     法定代表东谈主：周易     客服电话：95597     网址：www.htsc.com.cn     （16）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层     法定代表东谈主：何之江     客服电话：95511-8     网址：stock.pingan.com     （17）中山证券有限就业公司     注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈13号舜远金融大厦1栋23 层     办公地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区芳芷一谈13号舜远金融大厦1栋23 层     法定代表东谈主：李永湖     电话：0755-82943755     传真：0755-82960582     客户服务电话： 95329     网址：www.zszq.com     （18）西部证券股份有限公司     注册地址：西安市新城区东新街319号8幢10000室     法定代表东谈主：徐朝日     客服电话：95582     网址：http://www.west95582.com/     （19）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18-21层及 第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元     邮政编码：518038     法定代表东谈主：高涛 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)    筹商东谈主：李佩钊    电话：86-755-82023463    客服电话：95532/400 600 8008    网址：www.ciccwm.com    （20）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层    法定代表东谈主：张纳沙    客服电话：95536    网址：www.guosen.com.cn    （21）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座13层    法定代表东谈主：张皓    筹商东谈主：梁好意思娜    公司网站：www.citicsf.com    客服电话：400-990-8826    （22）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街22号1002室    办公地址：北京市向阳区朝外大街22号泛利大厦10层    法定代表东谈主：章知方    客服电话：400-920-0022    网址：http://licaike.hexun.com/    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层    办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚钞票中心    法定代表东谈主：吴卫国    客服电话：4008-215-399    网址：www.noah-fund.com 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新)    （24）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座    法定代表东谈主：其实    筹商东谈主：潘世友    客服电话：95021    网址：www.1234567.com.cn    （25）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路500号华润期间广场商务楼    法定代表东谈主：杨文斌    客服电话：400-700-9665    网址：www.howbuy.com    （26）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室    办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号    法东谈主代表：王珺    筹商东谈主：韩爱彬    客户服务电话：95188-8    网址：www.fund123.cn    （27）上海长量基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室    办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层    法定代表东谈主：张跃伟    客服电话：4008202899    网址：www.erichfund.com    （28）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：杭州市文二西路1号903室    办公地址：杭州市余杭区同顺街18号同花顺新大楼 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募评释书(更新)    法定代表东谈主：吴强    客服电话：952555    网址：www.5ifund.com    （29）北京展恒基金销售股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安苑路11号西楼6层604、607    办公地址：北京市向阳区北四环中路27号盘古大不雅3205    法定代表东谈主：闫振杰    客服电话：400-818-8000    网址：www.myfund.com    （30）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街57号6幢221室    办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江海外金融广场53层    法定代表东谈主：李兴春    客服电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （31）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市丰台区丽泽商务区金泽路161号院1号楼锐中心3层309    邮政编码：100073    法定代表东谈主：梁蓉    筹商东谈主：魏小清    电话：010-66154828-8048    传真：010-63583991    客服电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （32）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙118号12层01D、02A—02F、03A—03C    办公地址：北京市向阳区开国路乙118号12层1202    法定代表东谈主：汤蕾    客服电话：400-6099-200    网址：http://www.puzefund.com 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                                 招募评释书(更新)    （33）北京格上富信基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路19号楼701内09室    邮政编码：100020    法定代表东谈主：肖伟    筹商东谈主：王梦    电话：010-85594745    客服电话：400 080 5828    网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel    （34）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座401    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-62680527    传真：010-62680827    筹商东谈主：王骁骁    网址：www.hcfunds.com    客服电话：400-055-5728    邮编：100052    （35）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼5层518室    办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新 浪总部科研楼    法定代表东谈主：李柳娜    筹商东谈主：李柳娜    电话：010-58982465    传真：010-62676582    客户服务电话：010-6267 5369    网址：www.xincai.com    （36）上海基煜基金销售有限公司 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                    招募评释书(更新)       注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元       办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室       法定代表东谈主：王翔       客服电话：400-820-5369       网址：https://www.jiyufund.com.cn       （37）上海陆金所基金销售有限公司       注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元       办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元       法定代表东谈主：郭坚       客服电话：400-821-9031       网址：www.lufunds.com       （38）珠海盈米基金销售有限公司       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室       办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利海外广场北塔33层       法定代表东谈主：肖雯       客服电话：020-89629066       网址：http://www.yingmi.cn/       （39）和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       办公地址：河南自贸进修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北6号楼5楼       法定代表东谈主：王旋       筹商东谈主：罗聪       电话：0371-55213196       传真：0371-85518397       客服电话：4000555671       网址：www.hgccpb.com       （40）京东肯特瑞基金销售有限公司       注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                 招募评释书(更新)    办公地址：北京市亦庄经济开荒区京东大厦2号楼A座南塔19层    法定代表东谈主：邹保威    电话：95118    传真：010-89189566    商务筹商东谈主：李丹    客服热线：95118    公司网站：http://jr.jd.com/    （41）上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区新金桥路27号13号楼2层    邮政编码：200127    法定代表东谈主：戴新装    筹商东谈主：朱学勇    电话：021-20538888    传真：021-20538999    客服电话：400-820-1515    网址：http://www.zhengtongfunds.com    （42）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路34号院6号楼15层1501室    办公地址：北京市向阳区融新科技中心C座17层    法定代表东谈主：李楠    筹商东谈主：丁晗    电话：010-61840600    客服电话：4001599288    网址：https://danjuanfunds.com/    （43）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼    法定代表东谈主：盛超    客服电话：95055-4    网址：www.duxiaomanfund.com 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新)    （44）上海中原钞票投资管束有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室    邮政编码：200080    法定代表东谈主：毛淮平    筹商东谈主：张静怡    电话：010-88066326    传真：010-63136184    客服电话：400-817-5666    网址：www.amcfortune.com    （45）玄元保障代理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易进修区张杨路707号1105室    办公地址：中国（上海）解放贸易进修区张杨路707号1105室    法定代表东谈主：马永谙    客服电话：400-080-8208    网址：https://www.licaimofang.cn/    （46）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼    法定代表东谈主：杨峻    网站：www.txfund.com    客服电话：4000-890-555    （47）泰信钞票基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206    办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦10层1206    法定代表东谈主： 彭浩    筹商东谈主：孔安琪    电话：18201874972    客服电话：4000048821    网址：www.taixincf.com 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)    （48）深圳市前海排排网基金销售有限就业公司    注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商 务秘书有限公司）    办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼    法定代表东谈主：杨柳    客服电话：400-666-7388    网址：www.simuwang.com    基金管束东谈主可根据相关法律律例的要求，选拔其他稳当要求的机构销售本基 金，并在基金管束东谈主网站公示。    二、 登记机构    称号：国金基金管束有限公司    注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室    办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层    法定代表东谈主：邰海波    筹商东谈主：刘雪    筹商电话：010-88005921    传真：010-88005876    三、 出具法律主张书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼    办公地址：上海市浦东新区浦东南路256号中原银行大厦14楼    负责东谈主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    经办讼师：刘佳、张雯倩    筹商东谈主：刘佳    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称号：安永华明管帐师事务所（特殊庸碌合伙）    住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室    办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新)    践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁    电话：010-58153000    传真：010-85188298    经办注册管帐师：王珊珊、马剑英 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         六、 基金的召募    一、本基金依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息裸露办法》、基 金合同过头他相关规则召募。本基金召募肯求已于2024年10月18日获中国证监会证 监许可【2024】1449号文准予注册。    二、基金类型、运作形式、存续期及基金份额类别    本基金类型：股票型证券投资基金    本基金运作形式：契约型怒放式    本基金存续期：不依期    基金份额的类别：    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形式等的不同，将基金份额分为 不同的类别。其中： 时根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为A类基金份额。 根据持有期限收取赎回用度的基金份额，称为C类基金份额。    本基金A类基金份额和C类基金份额分别成立代码，分别盘算和公告各种基金份 额净值和各种基金份额累计净值。    投资者可自行选拔认购、申购基金份额类别。根据基金运作情况，基金管束东谈主 可在不违背法律律例、基金合同的规则以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影 响的情况下，经与基金托管东谈主协商，在履行适当模范后调整基金份额类别成立、停 止现有基金份额类别的销售、调整现有基金份额类别的费率或变更收费形式、加多 新的基金份额类别或者对基金份额分类办法、法令进行调整等，调整实施前基金管 理东谈主需依照《信息裸露办法》的规则实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。    三、召募期限    自基金份额发售之日起最长不得越过3个月，具体发售时间见基金份额发售公 告。    基金管束东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或贬低基金发售时 间，并实时公告。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    四、召募形式    本基金将通过直销渠谈和各销售机构的基金销售网点公开荒售或按基金管束 东谈主、销售机构提供的其他形式公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公 告以及基金管束东谈主网站公示信息。    基金管束东谈主不错根据情况调整本基金的销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。    本基金采用“金额认购、全额缴款认购”的形式。基金投资东谈主在召募期内可多 次认购，认购肯求一领受理不得肃除。    五、召募场合    本基金通过销售机构办理基金销售业务的网点公开荒售，详情见基金份额发售 公告。    基金管束东谈主不错根据情况调整本基金的销售机构，并在基金管束东谈主网站公示。    六、召募对象    稳当法律律例规则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。本基 金具体发售对象见基金份额发售公告以及基金管束东谈主届时发布的关连公告。    七、最低召募份额总额和金额    本基金召募份额总额不少于2亿份，召募金额总额不少于2亿元东谈主民币。    基金管束东谈主可根据基金发售情况对本基金的发售进行畛域控制，具体规则见本 基金的基金份额发售公告或基金管束东谈主发布的其他公告。    八、认购安排    （一）认购时间    投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管束东谈主和基金销售机构确 定，请参见本基金的基金份额发售公告及销售机构的关连公告。    （二）认购模范    投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。投资者开户需 提供销售机构要求提供的材料肯求开立国金怒放式基金账户。投资者认购所需提交 的文献和办理的具体手续由基金管束东谈主和销售机构约定，详见本基金的基金份额发 售公告及销售机构的关连公告。    （三）认购的形式及证据 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 机构确乎领受到认购肯求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购肯求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权利；不然，由于投资 东谈主怠于查询而产生的任何损失由投资东谈主自行承担。 金退还投资者。    （四）认购的名额 集期间的单个投资东谈主的累计认购金额进行限制，具体限制详见基金份额发售公告或 其他公告。 低于10，000元（含认购费，下同），单笔追加认购最低金额为1，000元。投资者通过 其他销售机构办理本基金认购的初度认购最低金额为1元，追加认购的单笔认购最 低金额为1元。各销售机构可根据我方的情况调整初度最低认购金额和最低追加认 购金额限制。 管束东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相逃匿前述50%比例要求 的，基金管束东谈主有权拒却该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金份额数以 基金合同奏效后登记机构的证据为准。 额发售公告或其他公告。 的金额限制，基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的相关规则给予 公告。    九、基金份额发售面值    本基金的基金份额发售面值为东谈主民币1.00元。    十、认购费率及认购份额的盘算 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                                招募评释书(更新)    （一）认购费率    本基金分为A、C两类基金份额，其中A类基金份额在认购时收取认购用度，C类 基金份额不收取认购费。      A 类基金份额：认购金额（M）                     认购费率            M          M≥500 万元                      每笔 1000 元    如若基金管束东谈主实行新的费率优惠政策，以基金管束东谈主届时的公告为准。 召募期间发生的各项用度。    （二）认购份额的盘算    认购份额的盘算保留到极少点后2位，极少点2位以后的部分四舍五入，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的盘算方法如下：    认购用度＝认购金额×认购费率/（1＋认购费率）    净认购金额＝认购金额-认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    （2）认购用度适用固定金额时，认购份额的盘算方法如下：    认购用度＝固定金额    净认购金额＝认购金额－认购用度    认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值    例如评释：某投资者投资100，000.00元认购本基金A类基金份额，对应认购费 率为1.00%，假定在召募期间产生利息50.00元，则可得到的A类基金份额为：    认购用度=100，000.00×1.00%/（1+1.00%）=990.10元    净认购金额=100，000.00－990.10=99，009.90元    认购份额＝（99，009.90＋50.00）/1.00=99，059.90份    即：该投资者投资100，000.00元认购本基金A类基金份额，假定召募期间产生 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募评释书(更新) 利息50.00元，则可得到99，059.90份A类基金份额。    认购份额＝（认购金额+认购利息）/基金份额发售面值    例如评释：某投资者投资10，000.00元认购本基金C类基金份额，假定在召募期 间产生利息10.00元，则可得到的C类基金份额为：    认购份额=（10，000.00+10.00）/1.00=10，010.00份    即：该投资者投资10，000.00元认购本基金C类基金份额，假定召募期间产生利 息10.00元，则可得到10，010.00份C类基金份额。    十一、召募期利息的处理形式    基金合同奏效后，有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基 金份额持有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。    十二、召募资金的看护    基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得 动用。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                    七、 基金合同的奏效    一、基金备案的条件    本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金召募份额总额不少于2亿份，基 金召募金额不少于2亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于200东谈主的条件下，基金召募期 届满或基金管束东谈主依据法律律例及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在10日内 聘用法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。    基金召募达到基金备案条件的，自基金管束东谈主办理完结基金备案手续并取得中 国证监会书面证据之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管束东谈主在收 到中国证监会证据文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金管束东谈主应将基金 召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。    二、基金合同不可奏效时召募资金的处理形式    如若召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管束东谈主应当承担下列就业： 活期进款利息（税后）； 金管束东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。    三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产畛域    基金合同奏效后，连气儿20个就业日出现基金份额持有东谈主数目不悦200东谈主或者基 金资产净值低于5000万元情形的，基金管束东谈主应当在依期申诉中给予裸露；连气儿60 个就业日出现前述情形的，基金管束东谈主应当在10个就业日内向中国证监会申诉并提 出处置决策，如连接运作、调养运作形式、与其他基金合并或者断绝基金合同等， 并在6个月内召集基金份额持有东谈主大会。    法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                 八、 基金份额的申购与赎回    一、申购和赎回场合    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管束东谈主在 招募评释书或其他关连公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。    二、申购和赎回的怒放日实时间    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，办理基金份额申购和赎回等业务 的具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日（若本基金参与 港股通交易且该就业日为非港股通交易日，基金管束东谈主有权根据履行情况决定本基 金是否暂停申购、赎回及调养业务，具体以届时提前发布的公告为准）的交易时 间，但基金管束东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申 购、赎回时除外。    基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间 变更或其他特殊情况，基金管束东谈主有权视情况对前述怒放日及怒放时间进行相应的 调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。    基金管束东谈主可根据履行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业 务办理时间在申购入手公告及关连业务公告中规则。    基金管束东谈主自基金合同奏效之日起不越过3个月入手办理赎回，具体业务办理 时间在赎回入手公告中规则。    在确定申购入手与赎回入手时间后，基金管束东谈主应在申购、赎回怒放日前依照 《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告本基金办理申购与赎回的入手时 间。    基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时间办理基金份额的申购、赎 回或者调养。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时间提议申购、赎回或调养肯求 且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 购、赎回的价钱。    三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算； 登记机构证据的不得肃除； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待。    基金管束东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管束东谈主必 须在新法令入手实施前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公告。    四、申购与赎回的模范    投资东谈主必须根据销售机构规则的模范，在怒放日的具体业务办理时间内提议申 购或赎回的肯求。    投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申购 成立；登记机构证据基金份额时，申购奏效。    基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。 基金份额持有东谈主赎回肯求顺利后，基金管束东谈主将在T＋7日（包括该日）内支付赎回 款项。在发生无数赎回或基金合同约定的减速支付赎回款项的情形时，款项的支付 办法参照基金合同相关要求处理。    遇交易所或交易市场数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系统故障、港股 通交易系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金管束东谈主及基金托管东谈主所能控制 的因素影响业务处理经由，则赎回款项划付时间相应顺延。    基金管束东谈主应以交易时间末端前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购或赎 回肯求日（T日），在平淡情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交易的有用性进 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 行证据。T日提交的有用肯求，投资东谈主可在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或 以销售机构规则的其他形式查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款 项本金退还给投资东谈主。    基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售 机构确乎领受到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申 请的证据情况，投资者应实时查询，不然，由此产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自 行承担。    在不违背法律律例的前提下，基金管束东谈主可根据业务法令，对上述业务办理时 间进行调整并将于入手实施前按摄影关规则公告。    五、申购和赎回的数额限制 民币10，000元（含申购费，下同），追加申购单笔最低名额为东谈主民币1，000元。投资 者通过他销售机构首笔申购本基金份额的最低名额为东谈主民币1元，追加申购单笔最 低名额为东谈主民币1元。各销售机构可根据我方的情况调整首笔申购最低金额和追加 申购最低金额限制。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规则的， 以各销售机构的业务规则为准。 制。 于1份，某笔交易类业务（如赎回、基金调养等）导致单个基金交易账户的基金份 额余额少于1份时，基金管束东谈主有权对该部份剩余基金份额发起一次性自动全部赎 回。 见关连公告。基金管束东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资东谈左右有基 金份额的比例达到或者越过50%，或者变相逃匿前述50%比例要求的，基金管束东谈主有 权拒却该等全部或者部分申购肯求。具体规则如有更新，请参见更新的招募评释书 或关连公告。 公告。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                   招募评释书(更新) 告。 金管束东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等轨范，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金 管束东谈主基于投资运作与风险控制的需要，可采用上述轨范对基金畛域给予控制。具 体请参见关连公告。 份额等数目限制。基金管束东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的相关规则 在规则媒介上公告。    六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途    本基金A类基金份额在申购时收取申购用度，C类基金份额不收取申购用度。    申购份额的盘算保留到极少点后2 位，极少点2 位以后的部分四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。    （1）A类基金份额申购费率及申购份额的盘算    投资者如若有多笔申购，适用费率按单笔分别盘算。申购费率具体如下表所 示：      A 类基金份额：申购金额（M）           申购费率            M          M≥500 万元            每笔 1000 元    申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）    净申购金额＝申购金额-申购用度    申购份额＝净申购金额/有用申购当日（T日）A类基金份额净值    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额＝净申购金额／有用申购当日（T日）A类基金份额净值 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                               招募评释书(更新)    例如评释：某投资者投资100，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购 费率为1.20%，假定申购当日A类基金份额净值为1.0150元，则可得到的申购份额 为：    申购用度=100，000.00×1.20%/（1+1.20%）=1，185.77元    净申购金额=100，000.00－1，185.77=98，814.23元    申购份额＝98，814.23/1.0150=97，353.92份    即：该投资者投资100，000.00元申购本基金A类基金份额，对应的申购费率为 份额。    （2）C类基金份额申购费率及申购份额的盘算    本基金C类基金份额不收取申购费，申购份额的盘算方法如下：    申购份额＝申购金额 /有用申购当日（T日）C类基金份额净值    例如评释：某投资东谈主投资100，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当 日C类基金份额净值为1.0150元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000.00/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东谈主投资100，000.00元申购本基金C类基金份额，假定申购当日C类基 金份额净值为1.0150元，则可得到98，522.17份C类基金份额。    本基金A、C类基金份额赎回金额的盘算方法如下：    赎回金额＝赎回份额×有用赎回当日（T日）该类基金份额净值    赎回用度＝赎回金额×赎回费率    净赎回金额=赎回金额-赎回用度    盘算结果均按照四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。    （1）本基金A类基金份额赎回费率及赎回金额的盘算    本基金A类基金份额赎回费率如下表所示：           持未必间（Y）                       A 类基金份额赎回费率             Y＜7 日                           1.50%             Y≥30 日                          0.00% 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                              招募评释书(更新)    注：Y为基金份额持有期限。    例如评释：某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，持有期限3日，对应 的赎回费率为1.50%，假定赎回当日A类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到 的净赎回金额盘算如下：    赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00元    赎回用度=11，200.00×1.50%＝168.00元    净赎回金额=11，200.00-168.00＝11，032.00元    即：投资东谈主赎回本基金10，000.00份A类基金份额，持有期限3日，假定赎回当 日A类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的净赎回金额为11，032.00元。    （2）本基金C类基金份额赎回费率及赎回金额的盘算    本基金C类基金份额赎回费率如下表所示：           持未必间（Y）                      C 类基金份额赎回费率             Y＜7 日                          1.50%             Y≥7 日                          0.00%    注：Y为基金份额持有期限    例如评释：某投资者在T日赎回10，000.00份C类基金份额，持有期限8日，对应 的赎回费率为0.00%，假定赎回当日C类基金份额净值为1.1200元，则投资者可得到 的净赎回金额盘算如下：    赎回金额=10，000.00×1.1200=11，200.00元    即：投资东谈主赎回本基金10，000.00份C类基金份额，持有期限8日，假定赎回当 日C类基金份额净值是1.1200元，则其可得到的净赎回金额为11，200.00元。 告。遇特殊情况，经履行适当模范，不错适当蔓延盘算或公告。 金份额净值和各种基金份额累计净值。本基金各种基金份额净值的盘算，均保留到 极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 份额的投资者承担，不列入基金财产。 担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于7 日的基金份额所 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 收取的赎回费全额计入基金财产；宝石有期不少于7 日的基金份额所收取的赎回 费，不低于赎回费总额的25%归入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记 费和其他必要的手续费。 于新的费率或收费形式实施日前依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介上公 告。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律律例以及监 管部门、自律法令的规则。 响情况下，基金管束东谈主不错根据市场情况制定基金促销规划，依期或不依期地开展 基金促销行动。在基金促销行动期间，基金管束东谈主不错按中国证监会要求履行必要 手续后，对投资者适当调整基金申购费率、赎回费率、销售服务费率等关连费率。    七、拒却或暂停申购的情形及处理形式    发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 资东谈主的申购肯求。 东谈主无法盘算当日基金资产净值。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平淡运行。 认后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 额的比例达到或者越过基金份额总额的50%，或者变相逃匿50%聚拢度的情形。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募评释书(更新) 笔申购金额上限或本基金单日申购金额上限的。 券交易服务公司等机构认定的交易特地情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服 务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市场交易互联互通机制进行平淡交易的 情形。 纰谬或发布特地时。    发生上述第1、2、3、5、6、7、10、11、12项暂停申购情形之一且基金管束东谈主 决定暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管束东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如若投资东谈主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复申购业务的 办理并公告。    八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款 项：1、因不可抗力导致基金管束东谈主不可支付赎回款项。 东谈主无法盘算当日基金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 认后，基金管束东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。    发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应按规则报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金管束东谈主应足额支付；如 暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金 合同的关连要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受 理部分给予肃除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管束东谈主应实时规复赎回业务的办 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 理并公告。    九、无数赎回的认定及处理形式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金转 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调养中转入肯求份额总额后 的余额）越过前一怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了无数赎回。    当基金出现无数赎回时，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定全 额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。    （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 平淡赎回模范践诺。    （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有清贫或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动 时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提 下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求 量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主 在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下 一个怒放日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分 赎回肯求将被肃除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并 以下一怒放日的该类基金份额净值为基础盘算赎回金额，依此类推，直到全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    （3）若基金发生无数赎回且存在出现单个怒放日内单个基金份额持有东谈主越过 前一怒放日基金总份额10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）情形下，基金管束 东谈主有权按照保护其他赎回肯求东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）利益的原则，优先证据小 额赎回肯求东谈主的赎回肯求，具体轨范为：如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日被全 部证据，则基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的 前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主的赎回肯求按比例证据。 如小额赎回肯求东谈主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全部未证据的赎回肯求 （含小额赎回肯求东谈主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东谈主的全部赎回肯求）宽限办 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 理。对该等赎回肯求东谈主当日未予证据的部分，在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回 或取消赎回。选拔取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被肃除。选拔宽限赎回 的，当日未获处理的赎回肯求将自动转入下一个怒放日链接赎回，宽限的赎回肯求 与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为 基础盘算赎回金额，依此类推，直至全部赎回为止。如赎回肯求东谈主在提交赎回肯求 时未作明确选拔，其未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    （4）暂停赎回：连气儿2个怒放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管束东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回 款项，但不得越过20个就业日，并应当在规则媒介上进行公告。    当发生上述无数赎回并依据“（2）部分宽限赎回”进行宽限办理时，基金管 理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规则的其他形式在3个交易日内文告基金 份额持有东谈主，评释相关处理方法，并在两日内在规则媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 相关规则在规则媒介上刊登暂停公告。 关规则，最迟于重新怒放日在规则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告，并公布 最近1个怒放日的各种基金份额净值；也不错根据履行情况在暂停公告中明确重新 怒放申购或赎回的时间，届时不再另行发布重新怒放的公告。    十一、基金调养    基金管束东谈主不错根据关连法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与基金 管束东谈主管束的其他基金之间的调养业务，基金调养不错收取一定的调养费，关连规 则由基金管束东谈主届时根据关连法律律例及基金合同的规则制定并公告，并提前奉告 基金托管东谈主与关连机构。    十二、基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非交易过户以及登记机构招供、稳当法律律例的其它非交易过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或 者是按照关连法律律例或国度有权机关要求的划转主体。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新)    继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈左右有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机 构要求提供的关连贵府，对于稳当条件的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办 理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。    十三、基金的转托管    基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。    如若出现基金管束东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因期间系统性能限制 或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管肯求。    十四、依期定额投资规划    基金管束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规划，具体法令由基金管束东谈主另行 规则。投资东谈主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金管束东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所规则的依期定额投资计 划最低申购金额。    十五、基金份额的转让    在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通过 中国证监会招供的交易场合或者交易形式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份 额持有东谈主应根据基金管束东谈主届时公告的业务法令办理基金份额转让业务。    十六、基金份额的冻结、解冻和质押    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、稳当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益按照我国法律律例以及国度有权机关的要求来决定是否冻结。在 国度有权机关作出决定之前，被冻结的基金份额产生的权益（权益为现金红利部 分，自动转为基金份额）先行一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支 付。法律律例或基金合同另有规则的除外。    如关连法律律例允许基金管束东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管束东谈主将制定和实施相应的业务法令。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新)    十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书或关连公 告。    十八、基金管束东谈主可在不违背关连法律律例、不合基金份额持有东谈主利益产生不 利影响的前提下，根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公 告。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         九、 基金的投资    一、投资办法    本基金为股票型指数增强基金，在竭力于对中证A500指数进行有用追踪的基础 上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管束与风险控制，力求竣事杰出办法指 数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。    二、投资范围    本基金的投资范围包括标的指数的成份股（包括存托凭证、下同）、备选成份 股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、 创业板过头他照章刊行上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业债、公司债、 次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款 （包括公约进款、依期进款、以过头他银行进款等）、货币市场器具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国 证监会关连规则）。本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转 融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产比例不低于基 金资产的80%，投资于标的指数成份股过头备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产 的50%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适当 模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    三、投资策略    本基金在指数化投资的基础上通过数目化模子进行投资组合优化，在控制与业 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 绩比拟基准偏离风险的前提下，力求得回杰出标的指数的投资收益。    本基金为指数增强型基金，以中证A500指数为标的指数，基金股票投资方面将 主要领受指数增强量化投资策略，在控制追踪纰谬的基础上，竭力于得回相对安逸的 杰出标的指数的逾额收益。    参照标的指数的成份股、备选成份股过头权重，初步构建投资组合，并通过分 析投资组合相对标的指数的涌现度等因素，对组合追踪后果进行评估，实时调整投 资组合，竭力于控制本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足 值不越过0.5%，年化追踪纰谬不越过7.75%。    指数增强量化投资策略主要鉴戒国表里练习的组合投资策略，在对标的指数成 份股过头他股票基本面的推敲基础上，运用机器学习期间构建量化选股模子，同期 优化组合交易并严格控制组合风险，力求竣事逾额收益。    （1）量化选股模子    趋奉国表里持久投资规矩，基金管束东谈主依据实战教化和机器学习期间搭建了量 化选股模子。本基金的量化选股模子以股票市场的宏不雅环境、行业及个股特点为分 析框架，分别对各种因子构建模子轮廓评价，包括但不限于个股逾额、行业、价 值、动量、成长、质料、分析师预期等各个维度。领受机器学习模子对各个维度组 合因子，进而对股票轮廓评价，构建投资组合。    根据市场宏不雅环境、公司基本面、市场情怀等输入信息的变化，模子对输出结 果动态调整，以一定进程上稳当市场变化。    （2）风险预估与控制    为有用地控制基金的追踪纰谬，本基金领受公司自有的风险预算模子，根据基 金投资组合相对标的指数的资产配置涌现度、行业配置涌现度和个股投资比例涌现 度，盘算追踪纰谬的预估值，对基金的追踪纰谬进行计算和控制，预先提神基金收 益弘扬偏离功绩比拟基准过大的风险。    同期，本基金还将密切追踪基金的履行追踪纰谬，实时期析追踪纰谬的起头， 调整基金投资组合，力求将追踪纰谬控制在追踪办法以内。    （3）存托凭证投资策略    本基金可投资存托凭证，本基金将趋奉对宏不雅经济状态、行业景气度、公司竞 争上风、公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，选拔具有比拟上风的存托凭 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 证进行投资。    （4）港股通标的股票投资策略    本基金所投资的港股通标的股票需关心：1）香港股票市场轨制与中国内地股 票市场存在的各异对股票投资价值的影响，比如行业散布、交易轨制、市场流动 性、投资者结构、市场波动性、涨跌停限制、估值与盈利申诉等方面；2）东谈主民币 与港币之间的汇兑比率变化情况。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环 境的变化，选拔将部分资产投资于港股通标的股票或选拔不将基金资产投资于港股 通标的股票，基金资产并非势必投资于港股通标的股票。    本基金将以价值分析为干线，主要通过类属配置与债券选拔两个档次进行投资 管束。在类属配置档次，趋奉对宏不雅经济、市场利率、债券供求等因素的轮廓分 析，根据交易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征，依期对投资组合类属 资产进行优化配置和调整，确定类属资产的权重。在券种选拔上，以中持久利率趋 势分析为基础，趋奉经济趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和 信用风险等因素，重心选拔流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相 对较高的债券品种。    对于可调养债券和可交换债券的投资，由于可调养债券、可交换债券兼备权益 类证券与固定收益类证券的特点，具有反抗下行风险、共享股票价钱上升收益的特 点，因此本基金将通过相对价值分析、基本面推敲、估值分析、债券要求分析，主 要选拔公司基本修养优良、其对应的基础证券具备持久投资价值的可调养债券和可 交换债券进行投资。    本基金将深切分析资产维持证券的市场利率、刊行要求、维持资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，计算资产失约风险和 提前偿付风险，并根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产维持证券的本金偿还 和利息收益的现金流过程，援助领受订价模子，评估其内在价值。    本基金在国债期货交易中将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，在风险 可控的前提下，参与国债期货的交易。国债期货看成利率繁衍品的一种，有助于管 理债券组合的久期、流动性和风险水平。管束东谈主将按照关连法律律例的规则，趋奉 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 对宏不雅经济时事和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。本基金构建 量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值 的有用性等方针进行追踪监控，在严控风险的基础上，力务竣事基金资产的持久稳 健升值。    本基金管束东谈主将根据风险管束的原则，以套期保值为目的，充分接洽股指期货 的收益性、流动性及风险特征，主要选拔流动性好、交易活跃的股指期货合约，谨 慎进行交易，以贬低交易成本和组合风险，栽植投资效率。    （1）套保时机选拔策略    根据本基金对经济周期运行不同阶段的揣度和对市场情怀、估值方针的追踪分 析，决定是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的过头比例。    （2）期货合约选拔和头寸选拔策略    在套期保值的现货标的证据之后，根据期货合约的基差水平、流动性等因素选 择合适的期货合约；运用多种量化模子盘算套期保值所需的期货合约头寸；对套期 保值的现货标的Beta值进行动态的追踪，动态调整套期保值的期货头寸。    （3）保证金管束    本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地盘算所需的结算准备 金，幸免因保证金不及被迫平仓导致的套保失败。    本基金可在轮廓接洽预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。 为更好地竣事投资办法，在加强风险提神并盲从审慎策划原则的前提下，本基金可 根据投资管束的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市场环境、投资者 类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上，合理确定 出借证券的范围、期限和比例。    异日，跟着投资器具的发展和丰富，基金管束东谈主不错在不更正投资办法的前提 下，相应调整和更新关连投资策略，并在招募评释书中更新，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。    四、投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制： 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新)    （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的80%，投资于标的 指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；其中，投资于港 股通标的股票的比例不越过股票资产的50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股合并盘算），其市值不越过基金资产净值的10%，完全按摄影关指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股合并盘算），不越过该证券的10%，完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；    （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该 资产维持证券畛域的10%；    （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证 券，不得越过其各种资产维持证券算计畛域的10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级申诉 发布之日起3个月内给予全部卖出；    （10）本基金管束东谈主管束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；完全按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 素致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；    （13）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制： 出借证券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围； 盘算；    因证券市场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使 基金投资不稳当本项规则的，基金管束东谈主不得新增出借业务。    （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；    （16）本基金参与股指期货交易、国债期货交易，需遵命下列投资比例限制： 资产净值的10%； 市值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值算计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于股票投资比例 的相关约定； 资产净值的15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新) 持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差盘算）应当稳当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的30%；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与 国内照章刊行上市的股票合并盘算；    （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当 上述规则投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开 始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。    为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券。    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保。    （3）从事承担无穷就业的投资。    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外。    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动。    （7）法律、行政律例和中国证监会规则禁绝的其他行动。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、履行控 制东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 事其他症结关联交易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，提神利益随和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。症结关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规则践诺。    五、功绩比拟基准和标的指数 利率（税后）×5%    本基金为指数增强型基金，标的指数为中证A500指数，因此功绩比拟基准以中 证A500指数收益率为主要组成部分。中证A500指数由中证指数有限公司编制并发 布，领受行业平衡选样方法，从各行业选取市值较大、流动性较好的500只证券作 为指数样本。    本基金的标的指数是中证A500指数。    异日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外 的因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提议处置决策，如更 换基金标的指数、调养运作形式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上 述事项表决未通过的，本基金合同断绝。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管束东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优 先原则支撑基金投资运作。若标的指数变更对基金投资范围和投资策略无本色性影 响（包括但不限于指数编制单元改名、指数改名等事项），则基金管束东谈主不错在取 得基金托管东谈主同意后变更标的指数和功绩比拟基准，基金管束东谈主应在调整实施前在 规则媒介上公告，并在更新的招募评释书中列示，而无需召开基金份额持有东谈主大 会。    六、本基金运作过程中，当指数成份股发生昭着负面事件濒临退市风险，且指 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 数编制机构暂未作出调整的，基金管束东谈主将按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面 决策模范后实时对关连成份股进行调整。    七、风险收益特征    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金 及货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股过头备选成份股，具有与标的 指数相通的风险收益特征。    本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金雷同的市场波动 风险等一般投资风险之外，本基金还会濒临汇率风险、香港市场风险等境外证券市 场投资所濒临的尽头投资风险。    八、基金管束东谈主代表基金应用推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。    九、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所 主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募评释书的规则。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         十、 基金的财产    一、基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。    二、基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东谈主根据关连法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤独。    四、基金财产的看护和贬责    本基金财产孤独于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主看护。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律律例和基金合同的规则贬责外，基金财产不得被贬责。    基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管束东谈主管束运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                   十一、 基金资产的估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金关连的证券/期货交易场合的交易日以及国度法律法 规规则需要对外裸露基金净值的非交易日。    二、估值对象    基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市场器具、资产维持证券和银行存 款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。    三、估值原则    基金管束东谈主在确定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业管帐 准则》、监管部门相关规则。    （一）对存在活跃市场且能够获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交易日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近 交易日的报价不可简直反应公允价值的，支吾报价进行调整，确定公允价值。    与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中接洽不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如若该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制看成特征 接洽。此外，基金管束东谈主不应试虑因其多量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折 价。    （二）对不存在活跃市场的投资品种，应领受在当前情况下适用况且有饱和可 利用数据和其他信息维持的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值进 行调整并确定公允价值。    四、估值方法 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如 最近交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事 件的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近交易市价，确定 公允价钱。    （2） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券，领受估值期间确定公允价值。    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的 吞并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。    （2）初度公开荒行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值。    （3） 在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。    （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规则的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。    （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规则的除外），选取 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。    对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行收 款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值 全价，同期充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。    （3）对于在交易所市场上市交易的公开荒行的可调养债券等有活跃市场的含 转股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交 易的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。    （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市场的固定收益品种，领受在当 前情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息维持的估值期间确定其公允价值。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交易日结算价估 值。 值。 和行业协会的关连规则进行估值。 应付利息。 息。 保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律律例以及监管部门、 自律法令的规则。 汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 制波及的境应酬易场合所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与估 算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调整日或履行支付日进行相应的估值调 整。 管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国度最新规则估值。    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范 及关连法律律例的规则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对 方，共同查明原因，两边协商处置。    根据相关法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 担。本基金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东谈主对基金净值的盘算结果对外给予公布。    五、估值模范 该类基金份额的余额数目盘算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精 度济急调整机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。    基金管束东谈主应每个估值日盘算基金资产净值及各种基金份额净值，并按规则披 露。 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管束东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管束东谈主按 规则对外公布。    六、估值纰谬的处理    基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的轨范确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值纰谬。    基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估 值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担；由 于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方依然积极协调，况且有协助 义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值 纰谬就业方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值纰谬已得到更正。    （2）估值纰谬的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值纰谬就业方仍支吾估值纰谬负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬就业方应 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有 要求托付欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总 和越过其履行损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。    （4）估值纰谬调整领受尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的形式。    估值纰谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的 原因确定估值纰谬的就业方；    （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的轨范防护损失进一步扩大。    （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主 应当公告并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。    七、暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值； 资东谈主的利益，已决定暂停估值； 急事故的任何情况；    八、基金净值的证据    基金资产净值和各种基金份额净值由基金管束东谈主负责盘算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金管束东谈主应于每个估值日交易末端后盘算当日的基金资产净值和各种基 金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核证据后发送给基 金管束东谈主，由基金管束东谈主根据基金合同约定对基金净值给予公布。    九、特殊情形的处理 所酿成的纰谬不看成基金资产估值纰谬处理。 指数编制机构、登记结算公司登第三方估值机构等公司发送的数据纰谬等原因，基 金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、适当、合理的轨范进行查验，但未能发 现该纰谬或未能幸免纰谬发生或虽发现纰谬但因前述原因无法实时更正的，由此造 成的基金资产估值纰谬，基金管束东谈主和基金托管东谈主解任抵偿就业，但基金管束东谈主、 基金托管东谈主应当积极采用必要的轨范削弱或排斥由此酿成的影响。    十、实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露 主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户的份额净值。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新) 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                  十二、 基金的收益与分配    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分配利润    基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。    三、基金收益分配原则 益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同奏效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分配形式是现金分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金 份额享有同等分配权；    在不违背法律律例规则及基金合同约定，且不毁伤基金份额持有东谈主履行利益的 前提下，基金管束东谈主可对基金收益分配原则和支付形式进行调整，并按照监管部门 要求履行适当模范。    四、收益分配决策    基金收益分配决策中应载明为止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配形式等内容。    五、收益分配决策简直定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新) 露办法》的相关规则在规则媒介公告。    六、基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，手续用度由基金管束东谈主或销售机构承担。    七、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金侧袋机制实施期间，主袋账户份额知足基金合同分成要求的，可对主袋 账户份额进行收益分配，该分成要求不适用于侧袋账户份额，详见招募评释书的规 定。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                  十三、 基金的用度与税收    一、基金用度的种类 讼费； 用。    二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式    本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管束费的盘算方 法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管束费    E为前一日的基金资产净值    基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的盘算 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支取。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。    基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主 服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。盘算方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月 前5个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。    上述“一、基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关律例及相应公约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    三、不列入基金用度的容貌 金财产的损失； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 目。    四、实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募评释书的规则或关连公告。    五、基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行缴纳 的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管束东谈主和基金托管东谈主不承担代扣代缴或 征税的义务。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新)                  十四、 基金的管帐和审计    一、基金管帐政策    基金初度召募的管帐年度按如下原则：如若基金合同奏效少于2个月，不错并 入下一个管帐年度裸露； 计核算，按摄影关规则编制基金管帐报表； 以书面形式证据。    二、基金的年度审计 和国证券法》规则的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 管帐师事务所需依照《信息裸露办法》的相关规则在规则媒介公告。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                   十五、 基金的信息裸露    一、本基金的信息裸露应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管束规则》、基金合同过头他相关规则。关连法律律例对于信息裸露的规 定发生变化时，本基金从其最新规则。    二、信息裸露义务东谈主    本基金信息裸露义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主 组织。    本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法 规和中国证监会的规则裸露基金信息，并保证所裸露信息的简直性、准确性和完好 性、实时性、简明性和易得性。    本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会规则时间内，将应予裸露的基金信息 通过稳当中国证监会规则条件的世界性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信息披 露办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介裸露，并保证基金投 资者能够按照基金合同约定的时间和形式查阅或者复制公开裸露的信息贵府。    三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动：    四、本基金公开裸露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为 准。    本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除尽头评释外，货币单元为东谈主民币 元。    五、公开裸露的基金信息 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    公开裸露的基金信息包括：    （一）基金招募评释书、基金合同、基金托管公约、基金产物贵府纲领 有东谈主大会召开的法令及具体模范，评释基金产物的特点等波及基金投资者症结利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息裸露及 基金份额持有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募评释书的信息发生症结变 更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募评释书并登载在规则网站 上；基金招募评释书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募评释书。 监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 的基金纲领信息。基金合同奏效后，基金产物贵府纲领的信息发生症结变更的，基 金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基金产物贵府纲领，并登载在规则网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物贵府纲领其他信息发生变更的，基金管束东谈主至 少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金产物贵府纲领。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管束东谈主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募评释书指示性公告和基金合同指示性公告登载在规则 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募评释书、基金产物贵府纲领、基金合同和 基金托管公约登载在规则网站上，并将基金产物贵府纲领登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。    （二）基金份额发售公告    基金管束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基金 份额发售的三日前登载在规则媒介上。    （三）基金合同奏效公告    基金管束东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载基金合同 奏效公告。    （四）基金净值信息 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少 每周在规则网站裸露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各种基金份额 净值和各种基金份额累计净值。    基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金管束东谈主应当在基金合同、招募评释书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的盘算形式及相关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机 构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。    （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉    基金管束东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度 申诉登载在规则网站上，并将年度申诉指示性公告登载在规则报刊上。基金年度报 告中的财务管帐申诉应当经过稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所 审计。    基金管束东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中 期申诉登载在规则网站上，并将中期申诉指示性公告登载在规则报刊上。    基金管束东谈主应当在季度末端之日起15个就业日内，编制完成基金季度申诉，将 季度申诉登载在规则网站上，并将季度申诉指示性公告登载在规则报刊上。    基金合同奏效不及2个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉 或者年度申诉。    如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者利益， 基金管束东谈主至少应当在依期申诉“影响投资者决策的其他 伏击信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉期内持有份 额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金管束东谈主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组合股产情况过头流动 性风险分析等。    （七）临时申诉    本基金发生症结事件，相关信息裸露义务东谈主应当在2日内编制临时申诉书，并 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 登载在规则报刊和规则网站上。    前款所称症结事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 症结影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近12个月内变动越过百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关连行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 际控制东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； 式和费率发生变更； 五； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 产生症结影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。    （八）澄莹公告    在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，关连信息裸露义务东谈主洞悉后应当立即对该音书进行公开澄莹。    （九）基金份额持有东谈主大会决议    基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。    （十）算帐申诉    基金合同断绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规则网站上，并将 算帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。    （十一）参与国债期货、股指期货交易的信息裸露    基金管束东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募评释书（更 新）等文献中裸露国债期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交易 政策和交易办法等。    基金管束东谈主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募评释书（更 新）等文献中裸露股指期货交易情况，包括交易政策、持仓情况、损益情况、风险 方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的交易 政策和交易办法。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新)    （十二）投资于资产维持证券的信息裸露    基金管束东谈主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其持有的资产维持证券总额、 资产维持证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产维持证券明细。基金 管束东谈主应在基金季度申诉中裸露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券市值占 基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名资产维持 证券明细。    （十三）实施侧袋机制期间的信息裸露    本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和 招募评释书的规则进行信息裸露，详见招募评释书的规则。    （十四）本基金投资存托凭证的信息裸露依照国内上市交易的股票践诺。    （十五）参与融资及转融通证券出借业务的信息裸露    本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金管束东谈主应当在季度申诉、中期 申诉和年度申诉等依期申诉和招募评释书（更新）等文献中裸露参与融资及转融通 证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管束情况 等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联交易事项作念在意 评释。    （十六）参与港股通交易的信息裸露    本基金参与港股通交易的，基金管束东谈主将根据届时有用的法律律例规则在季度 申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募评释书（更新）等文献中裸露参与港 股通交易的关连情况    （十七）中国证监会规则的其他信息。    六、信息裸露事务管束    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管束轨制，指定专门部门及高 级管束东谈主员负责管束信息裸露事务。    基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息披 露内容与步地准则等律例的规则。    基金托管东谈主应当按照关连法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，对 基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金依期申诉、更新的招募评释书、基金产物贵府纲领、基金算帐申诉等公开裸露的 关连基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面或电子证据。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新)    基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊裸露本基金信息。基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信 息，并保证关连报送信息的简直、准确、完好、实时。    基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在 其他寰球媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于规则媒介裸露信息，况且在不 同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。    为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律主张书的专科 机构，应当制作就业底稿，并将关连档案至少保存到基金合同断绝后10年。    七、信息裸露文献的存放与查阅    照章必须裸露的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律律例 规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    八、暂停或蔓延关连信息裸露的情形    当出现下列情形时，基金管束东谈主和托管东谈主不错暂停或蔓延裸露基金关连信息： 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         十六、 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并究诘管帐师事务所 主张后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。    基金管束东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘用稳当《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。    二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 础，证据相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启 用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管束东谈主按照基金合同和招募评释书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 外，本招募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账 户份额。无数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一怒放日主袋 账户总份额的10%认定。    三、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金 管束东谈主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需接洽主袋账户资产。    基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组 合的调整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    四、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金管束东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估值 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 并裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应稳当《企业管帐准则》的关连要求。    五、实施侧袋机制期间的基金用度 产净值看成基数计提。 方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束费。    六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付    特定资产以可出售、可转让、规复交易等形式规复流动性后，基金管束东谈主应当 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置变现等形式，实时 向侧袋账户份额持有东谈主支付对应变现金项。    侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管束东谈主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金管束东谈主在每次处置变现后均应按照关连法律律例要求及 时发布临时公告。    侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金管束东谈主应实时聘用稳当 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。    七、侧袋机制的信息裸露    在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生症结影响的事项后基金管束东谈主应实时发布临时公告。    基金管束东谈主应按照招募评释书“基金的信息裸露”部分规则的基金净值信息披 露形式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机 制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。    侧袋机制实施期间，基金管束东谈主应当在基金依期申诉中裸露申诉期内侧袋账户 关连信息，基金依期申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事 务所对基金年度申诉进行审计时，支吾申诉期内基金侧袋机制运行关连的管帐核算 和年度申诉裸露等发表审计主张。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金        招募评释书(更新)    八、特定资产处置算帐    基金管束东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采用将特定资产给予处置 变现等形式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。    九、侧袋的审计    基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用稳当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。    本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡径直援用法律律例或监管法令的部分， 如将来法律律例或监管法令修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行适当模范后，在对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响 的前提下，可径直对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审 议。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                         十七、 风险揭示    本基金属于股票型基金，其预期收益和预期风险高于羼杂型基金、债券型基金 及货币市场基金。    本基金存在的主要风险有：    一、市场风险    证券市场价钱受到经济因素、政事因素、投资神气和交易轨制等各式因素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 展政策等）发生变化，导致市场价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦荡接影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国 债，其收益水平会受到利率变化的影响。 货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的履行收益下降。    上市公司的策划状态受多种因素的影响，如管束材干、行业竞争、市场远景、 期间更新、财务状态、新产物推敲开荒等齐会导致公司盈利发生变化。如若基金所 投资的上市公司策划不善，其股票价钱可能下降，或者能够用于分配的利润减少， 使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预见的变化。天然基金不错通过投 资万般化来分散这种非系统风险，但不可完全幸免。    二、信用风险    基金在交易过程中可能发生交收失约或者所投资债券的刊行东谈主失约、拒却支付 到期本息的情况，从而导致基金财产损失。当证券的信用等第发生变化时，可能会 产生证券的价钱变动，从而影响到基金资产。    三、管束风险    在基金管束运作过程中基金管束东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 响其对信息的占有和对经济时事、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金的收益水平与本基金管束东谈主的管束水平、管束技能和管束期间等关连 性较大。因此本基金可能因为基金管束东谈主的因素而影响基金收益水平。    四、流动性风险    因市场交易量不及，导致证券不可赶紧、低成腹地滚动为现金的风险。流动性 风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，致使本基金莫得饱和的现金应付基金 赎回支付的要求所引致的风险。    为支吾投资者的赎回肯求，基金管束东谈主可采用各式有用管束轨范，知足流动性 需求。但如若出现较大数额的赎回肯求，基金资产变现清贫时，基金濒临流动性风 险。    （1）本基金的申购、赎回安排    投资者具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”和本招募评释书“基金 份额的申购与赎回”，在意了解本基金的申购以及赎回安排。    在本基金发生流动性风险时，基金管束东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管束 器具以减少或支吾基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回 款项被减速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金领受舞动订价、基金 实施侧袋机制等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的 流动性风险匹配。    （2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估    本基金的投资范围包括标的指数的成份股（包括存托凭证、下同）、备选成份 股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、 创业板过头他照章刊行上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业债、公司债、 次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款 （包括公约进款、依期进款、以过头他银行进款等）、货币市场器具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国 证监会关连规则）。本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转 融通证券出借业务。    一般而言，股票资产具有较好的流动性；银行间刊行的债券流动性优于交易所 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 刊行的债券；货币市场类一般投资期限较短，流动性较好。极点市场情况下，可能 出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者办理赎回或按时收到赎 回款项。当际遇极点市场情况时，基金管束东谈主会按照基金合同及关连法律律例要 求，实时启动流动性风险支吾轨范，保护基金投资者的正当权益。同期，本基金严 格控制投资于流动受限资产和不存在活跃市场需要领受估值期间确定公允价值的投 资品种的比例。除此之外，本基金管束东谈主将根据历史教化和市场情况动态调整基金 中高流动性资产的比例并通过组合管束、分散投资对各种标的资产进行合理配置， 以提神流动性风险。    （3）无数赎回情形下的流动性风险管束轨范    基金出现无数赎回情形下，基金管束东谈主不错根据基金那时的资产组合状态决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如基金发生无数赎回且本基金单个基 金份额持有东谈主在单个怒放日肯求赎回基金份额越过前一怒放日基金总份额一定比例 以上的，基金管束东谈主有权对其采用宽限办理赎回肯求的轨范，在意法令参见本招募 评释书第八章关连约定。    （4）实施备用的流动性风险管束器具的情形、模范及对投资者的潜在影响    基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公道对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险管束器具，对赎回申 请进行限定调整，看成特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的援助轨范。本基金 的流动性风险管束器具包括但不限于：    ①宽限办理无数赎回肯求；    ②暂停接受赎回肯求；    ③减速支付赎回款项；    ④收取短期赎回费；    ⑤暂停基金估值；    ⑥舞动订价；    ⑦基金实施侧袋机制；    ⑧中国证监会认定的其他轨范。    侧袋机制是一种流动性风险管束器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进 行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔 离并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额净值， 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 并不得办理申购、赎回和调养，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧袋机制 时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份 额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变刻下间具有不确定性，最终变现 价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金 份额持有东谈主可能因此濒临损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管束东谈主在 基金依期申诉中裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管束 东谈主不承担任何保证和承诺的就业。    基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后 主袋账户份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金管束东谈主盘算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考 虑主袋账户资产，基金功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的业 绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。    对于各种流动性风险管束器具的使用，基金管束东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范并与基金托 管东谈主协商一致。在履走时用各种流动性风险管束器具时，投资者的赎回肯求、赎回 款项支付等可能受到相应影响，基金管束东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定 进行操作，全面保障投资者的正当权益。    五、操作和期间风险    基金的关连当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面控制不到位或者东谈主 为因素酿成操作错误或违背操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交易错 误和诓骗等。    此外，在怒放式基金的后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而影响 交易的平淡进行甚而导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种期间风险可能来自基 金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。    六、本基金的特定风险    （1）基金投资组合收益率与标的指数收益率偏离的风险    本基金为指数增强型基金，通过鉴戒国表里练习的组合投资策略，在对标的指 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 数成份股过头他股票基本面的深切推敲的基础上，运用机器学习期间构建量化选股 模子，因模子有用性等原因，其投资收益率可能高于标的指数收益率，但也有可能 低于标的指数收益率，存在与标的指数的收益率发生偏离的风险。    （2）基金投资组合收益率与股票市场平均收益率偏离的风险    本基金领受指数增强投资策略，以中证A500指数看成标的指数，对标的指数成 份股和备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的80%，上述主要投资标的波 动会酿成本基金份额净值的波动。标的指数并不可完全代表通盘股票市场，可能存 在基金投资组合收益率与股票市场平均收益率偏离的风险。    （3）追踪纰谬控制未达约定办法的风险    本基金对标的指数的追踪办法是：竭力于控制本基金净值增长率与功绩比拟基准 之间的日均追踪偏离度的实足值不越过0.5%，年化追踪纰谬不越过7.75%。但因标 的指数编制法令调整或其他因素可能导致追踪纰谬越过上述范围，本基金净值弘扬 与指数价钱走势可能发生较大偏离。    （4）指数编制机构罢手服务的风险    本基金的标的指数由指数编制机构发布并管束和贵重，异日指数编制机构可能 由于各式原因罢手对指数的管束和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情形发 生之日起十个就业日向中国证监会申诉并提议处置决策，如更换基金标的指数、转 换运作形式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在6个月内召集基金份额 持有东谈主大会进行表决。基金份额持有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同应当断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调养运作形式，与其他 基金合并、或者断绝基金合同等风险。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置决策确依期间，基金管束东谈主 应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵命基金份额持有东谈主利益优 先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬 与关连市场弘扬有在各异，影响投资收益。    （5）成份股停牌的风险    标的指数成份股可能因各式原因临时或持久停牌，届时本基金可能因无法实时 调整投资组合而导致追踪偏离度和追踪纰谬扩大，由此可能给本基金带来不利影响 或损失。    （6）量化选股模子失效的风险 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    本基金通过量化选股模子构建股票组合，但并不基于量化策略进行通常交易。 本基金投资过程中多个法子将依赖于量化选股模子，存在量化选股模子失效导致基 金功绩弘扬欠安的风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货领受保证金交易轨制，由于保证金交易具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资者权益遭受较 大损失。同期，股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如若莫得在规则的时间内补足 保证金，按规则将被强制平仓，从而加多本基金总体风险水平。    本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市场风险、基差风险、流动 性风险。市场风险是因期货市场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的风 险。基差风险是期货市场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动， 影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。    流动性风险可分为两类：一类为畅通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿 的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场穷乏广度或深度导致的；另 一类为资金量风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强 制平仓的风险。    本基金可投资资产维持证券，可能濒临利率风险、流动性风险、现金流揣度风 险。利率风险是指市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响 资产维持证券收益。流动性风险是指在交易敌手有限的情况下，资产维持证券持有 东谈主将濒临无法在合理的时间内以公允价钱出售资产维持证券而遭受损失的风险。资 产维持证券的还款起头为基础资产异日现金流，现金流揣度风险是指由于对基础资 产的现金流揣度发生偏差导致的资产维持证券本息无法按期或足额偿还的风险。    （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场环境、市场进入、投 资额度、可投资对象、税务政策、市场轨制等方面齐有一定的限制，而且此类限制 可能会约束调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场酿成障 碍，从而对投资收益以及平淡的申购赎回产生径直或障碍的影响。    （2）香港市场交易法令有别于内地A股市场法令，此外，在港股通下参与香港 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：    ①香港市场实行T+0反转交易，且证券交易价钱并无涨跌幅高下限的规则，因 此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能弘扬出比A股更为剧烈的股价波动；    ②根据现行的港股通法令，唯有内地和香港两地均为交易日方可进行港股通交 易，因此存在港股通交易日不连贯的风险（如在内地开市香港休市的情形下，港股 通不可平淡交易，港股不可实时卖出），可能带来一定的流动性风险；    ③香港出现台风、玄色暴雨或者联交所规则的其他情形时，联交所将可能停 市，投资者将濒临在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现境内证券交易服务 公司认定的交易特地情况时，境内证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者    全部港股通服务，投资者将濒临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险；    ④投资者因港股通股票权益分拨、调养、上市公司被收购等情形或者特地情 况，所取得的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买 入，证券交易所另有规则的除外；因港股通股票权益分拨或者调养等情形取得的联 交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通股票权益分拨、调养或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，可 以享有关连权益，但不得通过港股通买入或卖出；    ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早末端；投票莫得 权益登记日的，以投票截止日的持有看成盘算基准；投票数目超出持特等量的，按 照比例分配持有基数；    ⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投 资收益酿成影响；    ⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选拔将部分基金 资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    （3）港股通额度限制。现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限 制；本基金可能因为港股通市场逐日额度不及，而不可买入看好的投资标的进而错 失投资契机的风险。    本基金可投资畅通受限证券，畅通受限证券包括由《上市公司证券刊行管束办 法》范例的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 锁依期的可交易证券，不包括由于发布症结音书或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。因此本基金可能由于持有 畅通受限证券而濒临流动性风险以及畅通受限期间内证券价钱大幅下降的风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面 临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大吃亏的 风险，以及与中国存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭 证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自 动抵制存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱各异以及波动的风 险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基 础证券刊行东谈主，在连接信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风险；境表里法律 轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。    本基金可参与融资业务。融资业务除具有庸碌证券交易所具有的政策风险、市 场风险、失约风险、业务经验正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业务的 杠杆效应，本基金的净值可能弘扬出更大的波动性，投资者有契机得回较大的收 益，也有可能蒙受庞大损失。    本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：    （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；    （3）市场风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市场风 险；    （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市场剧烈波动、个别证券出现症结事 件、交易敌手方失约、业务法令调整、信息期间不可平淡运行等风险。    本基金可投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市场轨制以及 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 交易法令等各异带来的私有风险，包括但不限于：    （1）流动性风险。科创板投资者门槛较高，流动性可能弱于A股其他板块，且 机构投资者可能在特定阶段对科创板个股形成一致性预期，存在基金持有股票无法 平淡成交的风险。    （2）退市风险。科创板践诺比A股其他板块更为严格的退市圭臬，且不再成立 暂停上市、规复上市和重新上市法子，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带 来不利影响。    （3）投资聚拢风险。因科创板上市企业均为科技翻新成长性企业，其交易模 式、盈利风险、功绩波动等特征较为相通，基金难以通过分散投资贬低投资风险， 若股票价钱同向波动，将引起基金净值波动。    七、未知价风险    本基金基金资产净值可能受证券市场影响有所波动，产生未知价风险。    八、合规性风险    指基金管束或运作过程中，违背国度法律、律例或基金合同相关规则的风险。    九、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险    本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市场重大规矩等作念出的概述性刻画，代表了一般市场情况下本基金的持久 风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其他销售机构）根据关连法 律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售 机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主 在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受材干涉产物风险之间的匹配检 验。    十、其他风险 善而产生的风险。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 平，从而带来风险。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)        十八、 基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和基 金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行适当模范，由基金 管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 奏效后2日内在规则媒介公告。    二、基金合同的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当断绝： 托管东谈主相连的； 因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束 东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；    三、基金财产的算帐 算小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律主张书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。    四、算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    五、基金财产算帐剩余资产的分配    依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东谈左右有的该类 基金份额比例进行分配。    六、基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在规则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。    七、基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最低期 限。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)                 十九、 基金合同的内容节录    一、基金份额持有东谈主、基金管束东谈主和基金托管东谈主的权利、义务    （一）基金管束东谈主的权利与义务 不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自基金合同奏效之日起，根据法律律例和基金合同孤独运用并管束基金 财产；    （3）依照基金合同收取基金管束费以及法律律例规则或中国证监会批准的其 他用度；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额持有东谈主大会；    （6）依据基金合同及相关法律规则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背 了基金合同及国度相关法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采用必要 轨范保护基金投资者的利益；    （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；    （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处 理；    （9）担任或寄托其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得回基金合同规则的用度；    （10）依据基金合同及相关法律规则决定基金收益的分配决策；    （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调养肯求；    （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用推进权利，为基金的利益 应用因基金财产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转 融通证券出借业务；    （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权利或者实 施其他法律行动； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其 他为基金提供服务的外部机构；    （16）在稳当相关法律、律例的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎 回、调养、转托管、依期定额投资和非交易过户等业务法令；    （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自基金合同奏效之日起，以诚笃信用、严慎发愤的原则管束和运用基金 财产；    （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 策划形式管束和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，保 证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产彼此孤独，对所管束的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东谈主的监督；    （8）采用适当合理的轨范使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法稳当基金合同等法律文献的规则，按相关规则盘算并公告基金净值信息，确定各 类基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；    （10）编制基金依期申诉，包括季度申诉、中期申诉和年度申诉；    （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关规则，履行信息裸露及申诉 义务；    （12）保守基金交易奥密，不表示基金投资规划、投资意向等。除《基金 法》、基金合同过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 外；    （13）按基金合同的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配 基金收益；    （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规则召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按规则保存基金财产管束业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连 贵府不低于法律律例规则的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时间发出，况且保 证投资者能够按照基金合同规则的时间和形式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关贵府的复印件；    （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变 现和分配；    （19）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会， 并文告基金托管东谈主；    （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而解任；    （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基金托管 东谈主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金 托管东谈主追偿；    （22）当基金管束东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的行动承担就业；    （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权利或实施其他 法律行动；    （24）基金管束东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效， 基金管束东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期末端后30日内退还基金认购东谈主；    （25）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；    （27）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：    （1）自基金合同奏效之日起，照章律律例和基金合同的规则安全看护基金财 产；    （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律律例规则或监管部门批准的其 他用度；    （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违背基金合 同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成症结损失的情形，应 呈报中国证监会，并采用必要轨范保护基金投资者的利益；    （4）根据关连市场法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券/期货交易资金算帐；    （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；    （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；    （7）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 不限于：    （1）以诚笃信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产；    （2）设立专门的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备饱和的、合 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜；    （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金 财产彼此孤独；对所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账管束，保证 不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；    （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；    （5）看护由基金管束东谈主代表基金签订的与基金相关的症结合同及相关凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；    （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、基金合同过头他相关规则另有规则 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主表示，但向监管机构、司法机关 及审计、法律等外部专科参谋人机构提供的除外；    （8）复核、审查基金管束东谈主盘算的基金资产净值、各种基金份额净值、各种 基金份额申购、赎回价钱；    （9）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项；    （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主张，评释 基金管束东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行。如若基金管束 东谈主有未践诺基金合同规则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采用了适当的轨范；    （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府不低于法律 律例规则的最低期限；    （12）从基金管束东谈主或其寄托的登记机构处领受并保存基金份额持有东谈主名册；    （13）按规则制作关连账册并与基金管束东谈主查对；    （14）依据基金管束东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；    （15）依据《基金法》、基金合同过头他相关规则，召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；    （16）按照法律律例和基金合同的规则监督基金管束东谈主的投资运作；    （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分 配；    （18）濒临落幕、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会， 并文告基金管束东谈主；    （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，同意担抵偿就业，其抵偿就业不 因其退任而解任；    （20）按规则监督基金管束东谈主按法律律例和基金合同规则履行我方的义务，基 金管束东谈主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管 理东谈主追偿；    （21）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；    （22）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。    （三）基金份额持有东谈主的权利与义务    基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基金 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成基金合同当事东谈主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。    除法律律例另有规则或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；    （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项应用表决权；    （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息贵府；    （7）监督基金管束东谈主的投资运作；    （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章 拿告状讼或仲裁；    （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他权利。 括但不限于：    （1）老成阅读并盲从基金合同、招募评释书、基金产物贵府纲领等信息裸露 文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关心基金信息裸露，实时应用权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所规则的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同断绝的有限责 任；    （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行动；    （7）践诺奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新)    （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的欠妥得利；    （9）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他义务。    二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和法令    基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有规则或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈左右有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律律例对基金份额持有东谈主大会 另有规则的，以届时有用的法律律例为准。    （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：    （1）断绝基金合同；    （2）更换基金管束东谈主；    （3）更换基金托管东谈主；    （4）调养基金运作形式；    （5）调整基金管束东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬或调高销售服务费，但法律法 规或监管机构要求调整该等报答圭臬或栽植销售服务费的除外；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；    （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；    （11）单独或算计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就吞并事项书面要求召 开基金份额持有东谈主大会；    （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；    （13）法律律例、基金合同或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东谈主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管束东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 开基金份额持有东谈主大会：    （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；    （2）调整本基金的申购费率、调低销售服务费率、变更收费形式、调整基金 份额类别成立、对基金份额分类办法及法令进行调整；    （3）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；    （4）对基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生症结变化；    （5）基金管束东谈主、登记机构、基金销售机构调整相关认购、申购、赎回、转 换、基金交易、非交易过户、转托管、依期定额投资等业务法令；    （6）基金推出新业务或服务；    （7）按照法律律例和基金合同规则不需要召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。    （二）会议召集东谈主及召集形式 东谈主召集； 出版面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管束东谈主决定不召集或在规则时间内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍以为 有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召 开，并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合； 开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提议书面提议。基金管束东谈主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额持有东谈主代表 和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管束东谈主决定不召集或在规则时间内未能作出版面回复，代表基金份额10%以上 （含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面奉告提议 提议的基金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 面决定之日起60日内召开并奉告基金管束东谈主，基金管束东谈主应当配合； 金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主齐不召集或在规则时间内未能作出 书面回复的，单独或算计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自 行召集，并至少提前30日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份 额持有东谈主大会的，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得陡立、烦躁； 登记日。    （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时间、文告内容、文告形式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时间、地点和会议体式；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决形式；    （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；    （4）授权寄托解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时间和地点；    （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 评释本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信形式、寄托的公证机关过头筹商方 式和筹商东谈主、表决主张寄交的截止时间和收取形式。 主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管束东谈主到指 定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通 知基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金管束东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张的计票效 力。    （四）基金份额持有东谈主出席会议的形式    基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管机 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主 大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期 稳当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：    （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈左右 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释稳当法律律例、基金合同和会 议文告的规则，况且持有基金份额的凭证与基金管束东谈左右有的登记贵府相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄矜，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持 有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。    在同期稳当以下条件时，通信开会的形式视为有用：    （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议文告后，在2个就业日内连气儿公布相 关指示性公告；    （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管束东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主 （如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告 规则的形式收取基金份额持有东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金管束东谈主经文告不参 加收取表决主张的，不影响表决着力；    （3）本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有东谈主所持有的 基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 额持有东谈主大会召开时间的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表权益登记日基金份额总 数的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主张或授权他东谈主 代表出具表决主张；    （4）上述第（3）项中径直出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决主张的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理 东谈主出具的寄托东谈左右有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解释稳当法律法 规、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记录相符。 可领受其他非书面形式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权形式不错领受 书面、辘集、电话、短信或其他形式，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议文告中 列明。 现场形式重趋奉的形式召开基金份额持有东谈主大会，会议模范比照现场开会和通信方 式开会的模范进行。 具体形式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。    （五）议事内容与模范    议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、决 定断绝基金合同、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例 及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会谋划的 其他事项。    基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。    基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的形式下，领先由大会左右东谈主按照下列第（七）条规则模范确定和 公布监票东谈主，然后由大会左右东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 大会左右东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能左右大 会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表左右；如若基金管束东谈主授权代表 和基金托管东谈主授权代表均未能左右大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主 所持表决权的50%以上（含50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持 有东谈主大会的左右东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或左右基金份额持有东谈主大 会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。    会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓 名（或单元称号）和筹商形式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前30日公布提案，在所文告的表决截止 日历后2个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监 督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。    基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所规则的须以尽头 决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有规则或基金合 同另有约定外，调养基金运作形式、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、断绝基金合 同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。    基金份额持有东谈主大会采用记名形式进行投票表决。    采用通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解释，不然提交符 合会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当 会议文告规则的表决主张视为有用表决，表决主张朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具表决主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为 准。    （七）计票    （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主 应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额 持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持 有东谈主自行召集或大会天然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管束东谈主或基金 托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的左右东谈主应当在会议入手后文书在出席 会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金 管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。    （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会左右东谈主马上 公布计票结果。    （3）如若会议左右东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行重 新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会左右东谈主应当马上公布重新盘点结 果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。    在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表 决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）奏效与公告    基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。    基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。    基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起2日内在规则媒介上公告。如若领受通 讯形式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 构、公证员姓名等一同公告。    基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺奏效的基金份额持有东谈主大 会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对合座基金份额持有东谈主、基金管束东谈主、 基金托管东谈主均有抵制力。    （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，本部分和“基金管束东谈主、基金托管东谈主的更换条件和程 序”部分约定的以下情形中的关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧 袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份 额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈左右有或代 表的基金份额或表决权稳当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召 开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。    侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规则以本节特殊约定内容 为准，本节莫得规则的适用上文关连约定。    十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条 件等规则，但凡径直援用法律律例或监管规则的部分，如将来法律律例或监管规则 修改导致关连内容被取消或变更的，基金管束东谈主提前公告后，可径直对本部老实容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。    三、基金收益分配原则、践诺形式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连 用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实 现收益的孰低数。    （三）基金收益分配原则 益分配，具体分配决策以公告为准，若基金合同奏效不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现金红利自动转为吞并类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本 基金默许的收益分配形式是现金分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。本基金吞并类别的每一基金 份额享有同等分配权；    在不违背法律律例规则及基金合同约定，且不毁伤基金份额持有东谈主履行利益的 前提下，基金管束东谈主可对基金收益分配原则和支付形式进行调整，并按照监管部门 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 要求履行适当模范。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明为止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分 配对象、分配时间、分配数额及比例、分配形式等内容。    （五）收益分配决策简直定、公告与实施    本基金收益分配决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息披 露办法》的相关规则在规则媒介公告。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者相应类别基金份额的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费 用时，手续用度由基金管束东谈主或销售机构承担。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金侧袋机制实施期间，主袋账户份额知足基金合同分成要求的，可对主袋 账户份额进行收益分配，该分成要求不适用于侧袋账户份额，详见招募评释书的规 定。    四、与基金财产管束、运用相关用度的提取、支付形式与比例    （一）基金用度的种类 讼费； 用。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式    本基金的管束费按前一日基金资产净值的0.80%年费率计提。管束费的盘算方 法如下：    H＝E×0.80%÷当年天数    H为逐日应计提的基金管束费    E为前一日的基金资产净值    基金管束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金管束东谈主。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的盘算 方法如下：    H＝E×0.10%÷当年天数    H为逐日应计提的基金托管费    E为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管束东谈主与基金 托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月前5 个就业日内从基金财产中一次性支取。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。    基金销售服务用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额持有东谈主 服务费等。本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前 一日C类基金份额的基金资产净值的0.40%年费率计提。盘算方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费    E为C类基金份额前一日基金资产净值 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新)    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与 基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管束东谈主协商一致的形式于次月 前5个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机 构。    若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管束东谈主应进行 查对，如发现数据不符，实时筹商基金托管东谈主协商处置。    上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相关律例及相应公约 规则，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的容貌 金财产的损失； 目。    （四）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管束 费，详见招募评释书的规则或关连公告。    （五）基金税收    本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管束东谈主或者其他扣缴 义务东谈主按照国度相关税收征收的规则代扣代缴。对于基金份额持有东谈主必须自行缴纳 的税收，由基金份额持有东谈主自行负责，基金管束东谈主和基金托管东谈主不承担代扣代缴或 征税的义务。    五、基金财产的投资标的和投资限制    （一）投资办法    本基金为股票型指数增强基金，在竭力于对中证A500指数进行有用追踪的基础 上，通过数目化的方法进行积极的指数组合管束与风险控制，力求竣事杰出办法指 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 数的投资收益，谋求基金资产的持久升值。    （二）投资范围    本基金的投资范围包括标的指数的成份股（包括存托凭证、下同）、备选成份 股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、 创业板过头他照章刊行上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业债、公司债、 次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款 （包括公约进款、依期进款、以过头他银行进款等）、货币市场器具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国 证监会关连规则）。本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转 融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产比例不低于基 金资产的80%，投资于标的指数成份股过头备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产 的50%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适当 模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （三）投资限制    基金的投资组合应遵命以下限制：    （1）本基金投资于股票、存托凭证的资产不低于基金资产的80%，投资于标的 指数成份股过头备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；其中，投资于港 股通标的股票的比例不越过股票资产的50%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的 A+H股合并盘算），其市值不越过基金资产净值的10%，完全按摄影关指数的组成比 例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在 境内和香港同期上市的A+H股合并盘算），不越过该证券的10%，完全按摄影关指数 的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制；    （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证券的比例，不得越过基 金资产净值的10%；    （6）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得越过基金资产净值的20%；    （7）本基金持有的吞并(指吞并信用级别)资产维持证券的比例，不得越过该 资产维持证券畛域的10%；    （8）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的各种资产维持证 券，不得越过其各种资产维持证券算计畛域的10%；    （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产维持证券。基金 持有资产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级申诉 发布之日起3个月内给予全部卖出；    （10）本基金管束东谈主管束的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期 的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可流 通股票的15%；本基金管束东谈主管束的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通 股票，不得越过该上市公司可畅通股票的30%；完全按摄影关指数的组成比例进行 证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；    （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过基金资产净值的 素致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资；    （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保 持一致；    （13）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，持有的融资买入股票与其他 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金           招募评释书(更新) 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制： 出借证券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围； 盘算；    因证券市场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使 基金投资不稳当本项规则的，基金管束东谈主不得新增出借业务。    （15）本基金资产总值不越过基金资产净值的140%；    （16）本基金参与股指期货交易、国债期货交易，需遵命下列投资比例限制： 资产净值的10%； 市值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等； 有的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得越过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值算计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于股票投资比例 的相关约定； 资产净值的15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金 持有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差盘算）应当稳当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的30%；    （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金               招募评释书(更新) 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照国内照章刊行上市的股票践诺，与 国内照章刊行上市的股票合并盘算；    （19）法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述第（2）、（9）、（11）、（12）、（14）情形之外，因证券/期货市场波动、 证券刊行东谈主合并、基金畛域变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限 制等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规则投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法 规另有规则的，从其规则。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开 始。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。    为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：    （1）承销证券。    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保。    （3）从事承担无穷就业的投资。    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外。    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资。    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动。    （7）法律、行政律例和中国证监会规则禁绝的其他行动。    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、履行控 制东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他症结关联交易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，提神利益随和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。症结关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规则践诺。    六、基金资产净值的盘算方法和公告形式    （一）基金资产总值    基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项及 其他资产的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金净值信息    基金合同奏效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应当至少 每周在规则网站裸露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个怒放日的 次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各种基金份额 净值和各种基金份额累计净值。    基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半年 度和年度临了一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐    （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行适当模范，由基 金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 奏效后2日内在规则媒介公告。    （二）基金合同的断绝事由    有下列情形之一的，经履行关连模范后，基金合同应当断绝： 托管东谈主相连的； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 因素致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管束 东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的；    （三）基金财产的算帐 算小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）基金合同断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律主张书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。    （四）算帐用度    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    （五）基金财产算帐剩余资产的分配 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新)    依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东谈左右有的该类 基金份额比例进行分配。    （六）基金财产算帐的公告    算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳当《中华东谈主民 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在规则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。    （七）基金财产算帐账册及文献的保存    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最低期 限。    八、争议的处理和适用的法律    对于因基金合同的签订、内容、履行妥协释或与基金合同相关的争议，基金合 同当事东谈主应尽量通过协商、调和等阶梯处置。如争议未能以协商、调和形式处置的 应将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事东谈主均 有抵制力，除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。    争议处理期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主关连各方当事东谈主应信守各自的职责， 链接忠实、发愤、尽责地履行基金合同规则的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权 益。    基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统治，并按其解释。    九、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的形式    基金合同可印制成册，供投资者在基金管束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公 场合和营业场合查阅。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金              招募评释书(更新)                 二十、 托管公约的内容节录    一、托管公约当事东谈主    （一）基金管束东谈主(或简称“管束东谈主”)    称号：国金基金管束有限公司    注册地址：北京市怀柔区怀柔镇红星路1037号一层1049室    办公地址：北京市向阳区景辉街31号院1号楼三星大厦51层    法定代表东谈主：邰海波    成立日历：2011年11月2日    批准设立机关：中国证券监督管束委员会    批准设立文号：中国证监会证监许可20111661号    组织体式：有限就业公司    注册本钱：东谈主民币3.6亿元    存续期间：连接策划    策划范围：基金召募；基金销售；资产管束和中国证监会许可的其他业务    （二）基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)    称号：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号非凡期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦    广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦    法定代表东谈主：张佑君    成立时间：1995年10月25日    批准设立机关：国度工商总局    批准设立文号：100000000018305    组织体式：股份有限公司（上市）    注册本钱：14，820，546，829元东谈主民币    二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管束东谈主的投资行动应用监督权 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 投资范围进行监督。    本基金的投资范围包括标的指数的成份股（包括存托凭证、下同）、备选成份 股（包括存托凭证、下同）、其他国内照章刊行上市的股票（包含主板、科创板、 创业板过头他照章刊行上市的股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国 债、金融债、地方政府债、政府维持机构债券、政府维持债券、企业债、公司债、 次级债、可调养债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单子、中期单子、 短期融资券、超短期融资券等）、资产维持证券、债券回购、同行存单、银行进款 （包括公约进款、依期进款、以过头他银行进款等）、货币市场器具、股指期货、 国债期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国 证监会关连规则）。本基金可根据关连法律律例和基金合同的约定，参与融资及转 融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行适当程 序后，不错将其纳入投资范围。 资比例进行监督。    （1）按法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例 为：    本基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证的资产比例不低于基 金资产的80%，投资于标的指数成份股过头备选成份股（均含存托凭证）的比例不 低于非现金基金资产的80%；投资于港股通标的股票的比例不越过本基金股票资产 的50%。每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管束东谈主在履行适当 模范后，不错调整上述投资品种的投资比例。    （2）根据法律律例的规则及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以下 投资限制： 数成份股过头备选成份股的比例不低于非现金基金资产的80%；其中，投资于港股 通标的股票的比例不越过股票资产的50%； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券； 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 股合并盘算），其市值不越过基金资产净值的10%，完全按摄影关指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求规则的比例限制； 证券（吞并家公司在境内和香港同期上市的A+H股合并盘算），不越过该证券的 的比例限制； 资产净值的10%； 产维持证券畛域的10%； 东谈主的各种资产维持证券，不得越过其各种资产维持证券算计畛域的10%； 有资产维持证券期间，如若其信用等第下降、不再稳当投资圭臬，应在评级申诉密 布之日起3个月内给予全部卖出； 基金以及处于怒放期的依期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得 越过该上市公司可畅通股票的15%；本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全 部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得越过该上市公司可畅通股票 的30%；完全按摄影关指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会 认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； 素致使基金不稳当该比例限制的，基金管束东谈主不得主动新增流动性受限资产的投 资； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的95%；    ①出借证券资产不得越过基金资产净值的30%，出借期限在10个交易日以上的 出借证券应纳入《流动性风险管束规则》所述流动性受限证券的范围；    ②本基金参与出借业务的单只证券不得越过基金持有该证券总量的50%；    ③最近6个月内日均基金资产净值不得低于2亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得越过30天，平均剩余期限按照市值加权平均计 算；    因证券市场波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使 基金投资不稳当本项规则的，基金管束东谈主不得新增出借业务。    ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资 产净值的10%；    ②在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式回 购）等；    ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有 的股票总市值的20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得越过上一交易日基金资产净值的20%；本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值算计（轧差盘算）应当稳当基金合同对于股票投资比例的有 关约定；    ④本基金在职何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资 产净值的15%；在职何交易日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得越过基金持 有的债券总市值的30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募评释书(更新) 券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，算计（轧差盘算）应当稳当基金合同关 于债券投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约 的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的30%； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 内照章刊行上市的股票合并盘算；    除上述第2）、9）、11）、12）、14）情形之外，因证券/期货市场波动、证券发 行东谈主合并、基金畛域变动等基金管束东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳当上述规 定投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规则的 特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。    基金管束东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当 基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金 合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起入手。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。 资禁绝行动通过过后监督形式进行监督：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无穷就业的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金管束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过头他不方正的证券交易行动；    （7）法律、行政律例和中国证监会规则禁绝的其他行动。    法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在履 行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的规则为准。 投资限制进行监督。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过头控股推进、履行控 制东谈主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他症结关联交易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有 东谈主利益优先原则，提神利益随和，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场公 平合理价钱践诺。关连交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例给予披 露。症结关联交易应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事 通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政律例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适当模范后，则本基金投资不再受关连限制或按照调整后的规则践诺。 单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方 式。基金管束东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市场选拔交易敌手； 基金管束东谈主在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的 该交易敌手所适用的交易结算形式进行交易。基金托管东谈主对基金管束东谈主参与银行间 市场交易的交易敌手是否稳当交易敌手名单进行过后监督。基金托管东谈主监控依赖基 金管束东谈主提供的交易敌手名单，如基金管束东谈主未能提供，基金托管东谈主不承担相应责 任。    （1）基金管束东谈主投资畅通受限证券，应预先根据中国证监会关连规则，明确 基金投资畅通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险控制轨制，提神流 动性风险、法律风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金管束东谈主是否盲从相 关轨制、流动性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。    （2）此处畅通受限证券与上文所述的流动性受限资产并不完全一致，包括经 中国证监会批准的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布症结音书或其他原因而临时停牌的证 券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。    （3）基金管束东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基 金管束东谈主董事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策经由、风险控制制 度。基金投资非公开荒行股票，基金管束东谈主还应提供基金管束东谈主董事会批准的流动 性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 资比例控制情况。    基金管束东谈主应至少于初度践诺投资指示之前两个就业日将上述贵府书面发至基 金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府 后两个就业日内，以书面或其他两边招供的形式进行证据。    （4）基金投资非公开荒行的畅通受限证券前，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提 供稳当法律律例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会 批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成 本、总成本占基金资产净值的比例、已持有畅通受限证券市值占资产净值的比例、 资金划付时间等。基金管束东谈主应保证上述信息的简直、完好，并于拟践诺投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时间进行审核。    （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开荒行股票等畅通受限证券相关 问题的文告》规则，对基金管束东谈主是否盲从法律律例进行监督，并审核基金管束东谈主 提供的相关书面信息。基金托管东谈主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，有权要 求基金管束东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的排斥或提神轨范进行补充书面说 明，并保留检讨基金管束东谈主风险管束部门就基金投资畅通受限证券出具的风险评估 申诉等备查贵府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺相关指示。因拒却践诺该 指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担相应就业，并有权申诉中国证监会。    如基金管束东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担相应就业。 的支付材干等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金的基金管束东谈主根据相应法令 确定进款银行，本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而 酿成的损失机由关连就业东谈主进行抵偿。基金托管东谈主对进款银行是否稳当基金管束东谈主 确定的进款银行名单进行过后监督。基金托管东谈主监控依赖基金管束东谈主提供的进款银 行名单，如基金管束东谈主未能提供，基金托管东谈主不承担相应就业。 期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管束轨制，完善业务经由， 有用提神和控制风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复 核。    （二）基金托管东谈主应根据相关法律律例的规则及《基金合同》的约定，对基金 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 资产净值盘算、基金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基 金收益分配、关连信息裸露、基金宣传推介材料（需基金管束东谈主主动提供）中登载 基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。    （三）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资运作过头他运作违背法律律例、《基 金合同》、本托管公约过头他相关规则时，应实时以书面体式文告基金管束东谈主限期 纠正，基金管束东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函， 进行解释或举证，评释违章原因及纠正期限。    在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管束东谈主改正。 基金管束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申诉 中国证监会。基金托管东谈主已履行监督职责的，基金管束东谈主应抵偿因其违背法律法 规、行业自律性规则或《基金合同》或本托管公约过头他相关规则而致使投资者和 基金托管东谈主遭受的损失。    对于依据交易模范尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违背相关法律律例规则或者违背《基金合同》约定的，应 当拒却践诺，立即文告基金管束东谈主，并向中国证监会申诉。    对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易模范依然成交的投资指 令，基金托管东谈主发现该投资指示违背相关法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金管束东谈主，并申诉中国证监会。    基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规则时间内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管束东谈主应积极配合提供关连 数据贵府和轨制等。    基金托管东谈主发现基金管束东谈主有症结违章行动，应立即申诉中国证监会，同期通 知基金管束东谈主限期纠正。    基金管束东谈主无方正情理，拒却、禁绝基金托管东谈主根据本公约规则应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主 提议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申诉中国证监会。    三、基金管束东谈主对基金托管东谈主的业务核查    （一）基金管束东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但 不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 所需账户、复核基金管束东谈主盘算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管束东谈主 指示办理算帐交收、关连信息裸露和监督基金投资运作等行动。    （二）基金管束东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管束、未践诺或无故蔓延践诺基金管束东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管公约过头他相关规则时，基金管束东谈主应实时以书 面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对质据并以书面 体式向基金管束东谈主发出回函，评释违章原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时 改正。在上述限期内，基金管束东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积极配合基金管束东谈主的核查行动，包括但不限 于：提交关连贵府以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和简直性，在规则时间内 回复基金管束东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文告的违章事项未能在限期内纠 正的，基金管束东谈主应申诉中国证监会。    （三）基金管束东谈主发现基金托管东谈主有症结违章行动，应立即申诉中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。    基金托管东谈主无方正情理，拒却、禁绝基金管束东谈主根据本公约规则应用监督权， 或采用拖延、诓骗等技能妨碍基金管束东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管束东谈主 提议劝诫仍不改正的，基金管束东谈主应申诉中国证监会。    四、基金财产看护    （一）基金财产看护的原则 律例、《基金合同》及本公约另有规则，不得自走时用、贬责、分配基金的任何财 产。 户，关连开户用度由基金资产承担。 算，确保基金财产的完好与孤独。 当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基 金托管东谈主应实时文告基金管束东谈主采用轨范进行催收。基金管束东谈主未实时催收给基金 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 财产酿成损失的，基金管束东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管 东谈主对此不承担相应就业，但应给予必要的配合与协助。 产，或交由期货公司或其他证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）过头收益，若由于该等机构或该机构会员单元 等本公约当事东谈主外第三方的原因给基金财产酿成的损失等，基金托管东谈主不承担责 任。 三东谈主托管基金财产。    （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 “基金召募专户”，该账户由基金管束东谈主开立并管束。基金召募期满或基金管束东谈主 文书罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有东谈主东谈主数稳当 《基金法》、《运作办法》等相关规则后，基金管束东谈主应将属于本基金财产的全部资 金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户。同期在规则时间内，由基金管 理东谈主在法依期限内聘用稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资申诉，出具的验资申诉应由参加验资的2名以上(含2名)中国 注册管帐师署名方为有用。 按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。    （三）基金的银行账户的开设和管束 银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用 章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基 金的银行账户进行本基金业务之外的行动。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 暂行条例》、《支付结算办法》以过头他关连规则。    （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管束 券登记结算有限就业公司开设证券账户。 管东谈主和基金管束东谈主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得 使用本基金的证券账户进行本基金业务之外的行动。 理东谈主负责。 户，并文告基金托管东谈主，该证券资金账户与基金托管资金专门账户之间建立银证转 账对应关系。 存放在基金管束东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由基金管 理东谈主所选拔的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金算帐，也 不负责看护证券资金账户内存放的资金。 的，波及关连账户的开设、使用的，若无关连规则，则基金托管东谈主应当比照并盲从 上述对于账户开设、使用的规则。    （五）债券托管账户的开设和管束    《基金合同》奏效后，基金管束东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入世界银行 间同行拆借市场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、银行间市场登记结算机构的相关规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限 就业公司、银行间市场算帐所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户和资 金结算专户，并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的算帐。基金管束东谈主和基 金托管东谈主应共同负责完成银行间债券市场准入备案。    （六）期货账户的开设和管束    基金管束东谈主根据投资需要按照规则开立期货保证金账户及期货交易编码等。完 成上述账户开立后，基金管束东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的 运行资金密码和市场监控中心的登录用户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和市 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 场监控中心登录密码重置由基金管束东谈主进行，重置后务必实时文告托管东谈主。    基金托管东谈主和基金管束东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金 管束东谈主保证所提供的账户开户材料的简直性和有用性，且在关连贵府变更后实时将 变更的贵府提供给基金托管东谈主。    （七）其他账户的开立和管束 规则，由基金管束东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律律例和本公约的约定协商后开 立。新账户按相关规则使用并管束。 理。    （八）基金投资银行进款账户的开立和管束    基金投资银行依期进款应由基金管束东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体 互助公约，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。    进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加 盖预留印鉴及基金管束东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责看护。    本基金投资银行进款时，基金管束东谈主应当与进款银行签订具体进款公约，明确 进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账形式、支取形式、账户管束等细目。 进款公约须约定将托管东谈主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何 情况下，进款银行齐不得将进款本息划往任何其他账户。    为提神特殊情况下的流动性风险，依期进款公约中应当约定提前支取要求。    基金所投资依期进款存续期间，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立 依期对账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的简直、准确。    （九）基金财产投资的相关有价凭证的看护    什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障 柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开看护。看护凭证由基金托管东谈左右有，基金 托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用控制的证券不 承担看护就业。    （十）与基金财产相关的症结合同及相关凭证的看护    基金托管东谈主按照法律律例看护由基金管束东谈主代表基金签署的与基金相关的症结 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 合同及相关凭证。基金管束东谈主代表基金签署相关症结合同后应在收到合同正本后30 日内将一份正本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有规则外，基金管束东谈主在代 表基金签署与基金相关的症结合同期应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基 金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份正本的原件。症结合同的看护期限不少于法 律律例规则的最低期限。    对于无法取得二份以上的正本的，基金管束东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原件 查对一致的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不得转 移。    五、基金资产净值盘算和管帐核算    （一）基金资产净值的盘算和复核    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    各种基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数目盘算，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金管束东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度应 急调整机制。国度法律律例另有规则的，从其规则。    基金管束东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管束东谈主根据法律律例或《基 金合同》的规则暂停估值时除外。估值原则应稳当《基金合同》过头他法律、律例 的规则。用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管束东谈主负责盘算，基金托管东谈主复 核。基金管束东谈主应于每个估值日对基金资产估值后，将基金资产净值、基金份额净 值以两边招供的形式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算结果复核后以两边 招供的形式发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主按规则对基金净值信息给予公布。    根据《基金法》，基金管束东谈主盘算并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审 查基金管束东谈主盘算的基金资产净值。因此，本基金的管帐就业方是基金管束东谈主，就 与本基金相关的管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一 致的主张，按照基金管束东谈主对基金净值信息的盘算结果对外给予公布。法律律例以 及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项，按最新规则估值。    （二）基金资产估值方法 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    基金所领有的股票、存托凭证、债券、货币市场器具、资产维持证券和银行存 款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、其它投资等资产及欠债。    （1）证券交易所上市的有价证券（包括股票等）的估值 估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构 未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近 交易日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件 的，可参考雷同投资品种的现行市价及症结变化因素，调整最近交易市价，确定公 允价钱。    （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理： 一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 次公开荒行股票时公司推进公开荒售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票， 按监管机构或行业协会相关规则确定公允价值。    （3）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票践诺。    （4）固定收益品种的估值 第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价。 三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价。    对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行收 款日历间选取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值 全价，同期充分接洽刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日 （含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 股权的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交易 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 的债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 情况下适用况且有饱和可利用数据和其他信息维持的估值期间确定其公允价值。    （5）国债期货合约及股指期货合约按估值当日结算价进行估值，估值当日无 结算价的，且最近交易日后经济环境未发生症结变化的，领受最近交易日结算价估 值。    （6）吞并证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估 值。    （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票践诺。    （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关连法律律例、监管部 门和行业协会的关连规则进行估值。    （9）本基金持有的回购以成本列示，按合同利率在回购期间内逐日计提应收 或应付利息。    （10）本基金持有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计提 利息。    （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管束东谈主不错领受舞动订价机制，以 确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例遵命关连法律律例以及监管部 门、自律法令的规则。    （12）估值盘算中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。    （13）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票市场交易互联互通 机制波及的境应酬易场合所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按权 责发生制原则进行估值；对于因税收规则调整或其他原因导致基金履行交征税金与 估算的应交税金有各异的，基金将在关连税金调整日或履行支付日进行相应的估值 调整。    （14）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。    （15）关连法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。    如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背《基金合同》订明的估值方法、 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 模范及关连法律律例的规则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。    根据相关法律律例，基金资产净值盘算和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主承 担。本基金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经关连各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的主张，按照基金管 理东谈主对基金净值的盘算结果对外给予公布。    （三）基金份额净值纰谬的处理形式    基金管束东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的轨范确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内（含第4位）发生估值错 误时，视为该类基金份额净值纰谬。    《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，如若由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的罪状酿成估值纰谬，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的责 任东谈主应当对由于该估值纰谬遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值 纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。    上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据 盘算差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值纰谬就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬就业方承担；由 于估值纰谬就业方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东谈主酿成损失的，由估值错 误就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值纰谬就业方依然积极协调，况且有协助 义务确当事东谈主有饱和的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿就业。估值 纰谬就业方支吾更正的情况向相关当事东谈主进行证据，确保估值纰谬已得到更正。    （2）估值纰谬的就业方对相关当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况且仅对估值纰谬的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。    （3）因估值纰谬而得回欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值纰谬就业方仍支吾估值纰谬负责。如若由于得回欠妥得利确当事东谈主不返还或不 全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬就业方应 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对得回欠妥得利确当事东谈主享有 要求托付欠妥得利的权利；如若得回欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还 给受损方，则受损方应当将其依然得回的抵偿额加上依然得回的欠妥得利返还的总 和越过其履行损失的差额部分支付给估值纰谬就业方。    （4）估值纰谬调整领受尽量规复至假定未发生估值纰谬的正确情形的形式。    估值纰谬被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值纰谬发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值纰谬发生的 原因确定估值纰谬的就业方；    （2）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进 行评估；    （3）根据估值纰谬处理原则或当事东谈主协商的方法由估值纰谬的就业方进行更 正和抵偿损失；    （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向相关当事东谈主进行证据。    （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金管束东谈主应当立即给予纠正，通报基 金托管东谈主，并采用合理的轨范防护损失进一步扩大。    （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.25%时，基金管束东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的0.5%时，基金管束东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。    （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。如若行业 另有通行作念法，基金管束东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的 原则进行协商。    （4）由于本基金的基金管帐就业方由基金管束东谈主担任，与本基金相关的管帐 问题，如经两边在对等基础上充分谋划后，尚不可达成一致的，基金管束东谈主向基金 托管东谈主出具加盖业务章的书面或邮件形式说色泽，按基金管束东谈主的建议践诺，由此 给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管束东谈主负责赔付。    （5）若基金管束东谈主盘算的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，而 且基金托管东谈主未对盘算过程提议疑义或要求基金管束东谈主书面评释，基金份额净值出 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新) 错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规则对投资者或基金支付抵偿 金，就履行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管束东谈主与基金托管东谈主按护士束费 和托管费的比例各自承担相应的就业。    （6）如基金管束东谈主和基金托管东谈主对基金资产净值和基金份额净值的盘算结 果，天然屡次重新盘算和查对仍不可达成一致时，为幸免不可按时裸露净值的情 形，以基金管束东谈主的盘算结果对外裸露，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损 失，基金托管东谈主给予免责。    （7）由于一方当事东谈主提供的信息纰谬，另一方当事东谈主在采用了必要合理的措 施后仍不可发现该纰谬，进而导致净值盘算纰谬酿成基金份额持有东谈主的损失，以及 由此酿成以后交易日净值盘算顺延纰谬而引起的基金份额持有东谈主的损失，由提供错 误信息确当事东谈主一方负责抵偿。    （1）基金管束东谈主或基金托管东谈主按本公约约定的估值方法的第（14）项进行估 值时，所酿成的纰谬不看成基金资产估值纰谬处理。    （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所或外汇市场、证券策划机 构、指数编制机构、登记结算公司登第三方估值机构等公司发送的数据纰谬等原 因，基金管束东谈主和基金托管东谈主天然依然采用必要、适当、合理的轨范进行查验，但 未能发现该纰谬或未能幸免纰谬发生或虽发现纰谬但因前述原因无法实时更正的， 由此酿成的基金资产估值纰谬，基金管束东谈主和基金托管东谈主解任抵偿就业，但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必要的轨范削弱或排斥由此酿成的影响。    （3）基金管束东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统成立而产生的净值盘算尾 差，以基金管束东谈主盘算结果为准。    （四）暂停估值的情形 时； 认后，基金管束东谈主应当暂停估值； 资东谈主的利益，已决定暂停估值； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金            招募评释书(更新) 急事故的任何情况；    （五）基金管帐轨制    按国度相关部门规则的管帐轨制践诺。    （六）基金账册的建立    基金管束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账 方法和管帐处理原则，分别孤独时成立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自 的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法 存在分歧，应以基金管束东谈主的处理方法为准。    经对账发现关连各方的账目存在不符的，基金管束东谈主和基金托管东谈主必须实时查 明原因并纠正，保证关连各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂 时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的盘算和公告的，以基金管束东谈主的 账册为准。    （七）基金财务报表和依期申诉的编制和复核    基金财务报表由基金管束东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个就业日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募评释书、基 金产物贵府纲领的信息发生症结变更的，基金管束东谈主应当在三个就业日内，更新基 金招募评释书和基金产物贵府纲领，并登载在规则网站上，其中基金产物贵府纲领 还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募评释书、基金产物贵府纲领 其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金管束 东谈主不再更新基金招募评释书和基金产物贵府纲领。季度申诉应在季度末端之日起15 个就业日内给予公告；中期申诉在管帐年度半年终了后两个月内给予公告；年度报 告在管帐年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》奏效不及2个月的，基金管束 东谈主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。    基金管束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金 托管东谈主在收到后应在3日内进行复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管 理东谈主在季度申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 到后7个就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在中 期申诉完成当日，将相关申诉提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后15个 就业日内完成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主在年度申诉完 成当日，将相关申诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后30个就业日内完 成复核，并将复核结果书面文告基金管束东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主之间的上述 文献走动均以传真、邮件的形式或两边约定的其他形式进行。    基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管束东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理形式为准；若两边无 法达成一致，以基金管束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管束 东谈主提供的申诉上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核主张书或进行电子确 认，两边各自留存一份。如若基金管束东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之 前就关连报抒发成一致，基金管束东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托 管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。    基金托管东谈主在对财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉或年度申诉复核完结后， 需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，以备有权机构对关连文献审 核时指示。    （八）基金管束东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编 制结果，供基金托管东谈主参考。    七、托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐    （一）托管公约的变更与断绝    本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管协 议，其内容不得与《基金合同》的规则有任何随和。    发生以下情况，本托管公约断绝：    （1）《基金合同》断绝；    （2）基金托管东谈主落幕、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东谈主接管基金资 产；    （3）基金管束东谈主落幕、照章被肃除、歇业或有其他基金管束东谈主接管基金管束 权； 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金          招募评释书(更新)    （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》规则的断绝事项。    （二）基金财产的算帐 算小组，基金管束东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东谈主、稳当《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》断绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一接管基金财产；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作算帐申诉；    （5）聘用管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律主张书；    （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。    算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。    依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按各种基金份额持有东谈左右有的该类 基金份额比例进行分配。    算帐过程中的相关症结事项须实时公告；基金财产算帐申诉经稳当《中华东谈主民 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金         招募评释书(更新) 共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备案后5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载 在规则网站上，并将算帐申诉指示性公告登载在规则报刊上。    基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存不低于法律律例规则的最低期 限。    八、适用法律与争议处置形式    （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港尽头行 政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。    （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约相关的争议可 通过友好协商、调和处置。如争议未能以协商、调和形式处置的，应将争议提交中 国海外经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点 为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁两边当事东谈主均具有抵制力。除非仲裁裁决另 有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。    （三）争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管束东谈主和基金托管东谈主职责，各自 链接忠实、发愤、尽责地履行《基金合同》和《托管公约》规则的义务，贵重基金 份额持有东谈主的正当权益。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募评释书(更新)              二十一、 对基金份额持有东谈主的服务    基金管束东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供以下一系列服务；基金管束东谈主有权根据 基金份额持有东谈主的需要、市场状态以及基金管束东谈主服务材干的变化，加多、修改服 务容貌：    一、基金份额持有东谈主登记服务    基金管束东谈主或者寄托登记机构为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金登记机构 配备安全、完善的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金份额持有东谈主办理基金 账户与基金份额的登记、管束、托管与转托管，基金份额持有东谈主名册的管束，权益 分配时红利的登记、派发，基金交易份额的算帐过户和基金交易资金的交收等服 务。    二、红利再投资服务    基金份额持有东谈主有权选拔红利再投资服务，凡选拔红利再投资服务的基金份额 持有东谈主，当期分配所得基金收益将按基金除息日的该类基金份额净值自动转为相应 类别的基金份额，且不收取申购用度。    三、依期定额投资规划    本基金可通过销售机构为投资者提供依期定额投资的服务，即投资者可通过固 定的销售机构，领受依期定额的形式申购基金份额。依期定额具体实施时间和业务 法令详见基金管束东谈主发布在规则媒介公告。    四、资讯服务定制    为使基金份额持有东谈主实时了解基金资讯，基金管束东谈主推出全场所资讯服务定制 容貌。基金份额持有东谈主可通过客服热线、基金管束东谈主网站定制基金净值、电子对账 单等各式服务，基金管束东谈主通过电子邮件、短信等多渠谈发送所定制的资讯。    五、客户服务中心电话服务    为便捷基金份额持有东谈主随时了解基金管束东谈主关连信息及投资资讯，基金管束东谈主 通畅客服热线（4000-2000-18），自动语音服务提供7×24小时交易情况、基金账户 余额、基金产物与服务等信息查询。    基金管束东谈主开设东谈主工座次，在每个交易日（就业时间9:00-17:00）提供东谈主工咨 询服务，投资者不错通过该热线得回业务究诘、信息查询、建议与投诉、信息定 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募评释书(更新) 制、贵府修改、提真金不怕火对账单等专项服务。    投资者也可通过客服热线进行语音留言，客户服务东谈主员将实时进行处理。    六、辘集在线服务    通过基金管束东谈主网站（http://www.gfund.com），投资者可享有基金交易、账 户查询和基金信息查询服务，也不错获取本基金管束东谈主和基金的各种信息，包括基 金合同等法律文献、基金公告、功绩申诉、直销业务表单和基金管束东谈主最新动态等 各种最新贵府。    基金份额持有东谈主登录基金管束东谈主网站的在线客服，不错与客户服务东谈主员进行网 上一双一答疑解惑。    七、投诉建议受理    投资者如若对基金管束东谈主提供的各式服务感到不舒心或有其他需求，可通过语 音留言、传真、电子邮件、邮寄等各式形式随时向基金管束东谈主提议，也可径直与客 户服务东谈主员筹商，基金管束东谈主将领受限期处理、分级管束的原则，实时处理客户的 投诉。    八、基金管束东谈主客户服务中心筹商形式    客户服务电话：4000-2000-18    网址：http://www.gfund.com    客户服务电子信箱：service@gfund.com    九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法认知的内容，请通过上述形式联 系基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面认知了本招募评释书。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                       招募评释书(更新)                  二十二、 其他应裸露事项       自2024年10月25日至2025年01月01日，本基金的关连公告登载于《证券时报》 和本公司官网。  序号                     公告事项                   裸露日历         《国金中证 A500 指数增强型证券投资基金基金份额发售公                        告》         《国金中证 A500 指数增强型证券投资基金（国金中证 A500             指数增强 A 份额） 基金产物贵府纲领》         《国金中证 A500 指数增强型证券投资基金（国金中证 A500             指数增强 C 份额） 基金产物贵府纲领》         《国金基金管束有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办                 理旗下基金关连业务的公告》         《国金中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同奏效公                        告》         《国金基金管束有限公司对于断绝北京中期期间基金销售有              限公司办理旗下基金关连业务公告》          《国金基金管束有限公司对于关闭微信交易平台开户、认           购、申购（含依期定额投资）、调养业务的公告》         《国金基金管束有限公司对于提醒投资者实时提供或更新身                  份贵府信息的公告》 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金                招募评释书(更新)            二十三、 招募评释书存放过头查阅形式    招募评释书分别置备于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 者可在办公时间查阅、复制；投资者在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文 件复制件或复印件。对投资者按此种形式所得回的文献过头复印件，基金管束东谈主保 证文本的内容与所公告的内容完全一致。    投资者还不错径直登录基金管束东谈主的网站（http://www.gfund.com）查阅和下 载招募评释书。 国金中证 A500 指数增强型证券投资基金             招募评释书(更新)                     二十四、 备查文献    一、本基金备查文献包括下列文献：    二、备查文献的存放地点和投资者查阅形式 金合同、托管公约存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主处；其余备查文献存放在基金管 理东谈主处。 复印件。                                 国金基金管束有限公司

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