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萝莉 崩坏:星穹铁道 招商中证机器东说念主指数型发起式A,招商中证机器东说念主指数型发起式C: 招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)

发布日期:2025-03-16 04:07    点击次数:167

萝莉 崩坏:星穹铁道 招商中证机器东说念主指数型发起式A,招商中证机器东说念主指数型发起式C: 招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)

招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基 金更新的招募说明书(二零二五年第一号)     基金管理东说念主:招商基金管理有限公司    基金托管东说念主:中国工商银行股份有限公司      截止日:2025 年 1 月 10 日                 招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                           伏击请示     招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管 理委员会 2023 年 12 月 12 日《对于准予招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金注册的 批复》(证监许可〔2023〕2828 号)注册公开召募。本基金的基金合同于 2024 年 1 月 19 日隆重奏效。本基金为契约型灵通式。     招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”)保证招募说明书的内 容果真、准确、完满。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对本基金召募的注册并 不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金没 有风险。投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品资料概要等信息暴露文 件,自主判断基金的投资价值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险。     基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时,所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求孤独及专科的财务主意。     本基金标的指数为中证机器东说念主指数。     同中证全指指数的样本空间     (1)对样本空间内证券,按照畴昔一年日均成交金额由高到低名次,剔解雇次后 20% 的证券;     (2)对样本空间内剩余证券,登科为机器东说念主坐蓐提供软件和硬件的上市公司行为待选 样本,包括但不限于:系统有筹划商、数字化车间与坐蓐线系统集成商、自动化设备制造商、 底层自动化零部件商以过火他与机器东说念主计划的公司;     (3)从待选样本中选出通盘机器东说念主主题公司的证券,并按照畴昔一年日均总市值由高 到低名次,登科名次前 100 的证券行为指数样本,不及 100 只时全部纳入。     计划标的指数具体编制有筹划及成份券信息详见中证指数有限公司网站,网址: www.csindex.com.cn。     本基金投资于证券商场,基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动,投资者在投资 本基金前,应全面了解本基金的居品特性,充分谈判自身的风险承受智商,感性判断商场, 并承担基金投资中出现的各样风险,包括证券商场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、 本基金特定风险、启用侧袋机制的风险、风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险、其他风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。     本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品,金融繁衍品是一种金融会 约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操格调险和法律风险 等。      本基金投资资产支执证券,资产支执证券是一种债券性质的金融用具。资产支执证券的 风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。      本基金的投资范围包括存托凭证,可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险,以及与存托凭证刊行机制计划的风险。      本基金的投资范围包括债券回购,债券回购为擢升基金组合收益提供了可能,但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收爽约,质押券可能濒临被处置的风险,因处置价钱、数目、 时候等的不细目,可能会给基金资产形成损失。      《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,《基金合同》 自动断绝并按其约定标准进行清理,无需召开基金份额执有东说念主大会审议,且不得通过召开基 金份额执有东说念主大会的步地延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律法则或中国证监会规则 发生变化,上述断绝规则被取消、改革或补充的,则本基金按照届时灵验的法律法则或中国 证监会规则奉行。因此本基金有濒临自动清理的风险。      当本基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,基金管理东说念主履行相应标准后,可 以启动侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等计划章节。侧袋机制实 施期间,基金管理东说念主将对基金简称进行特殊象征,并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份 额执有东说念主仔细阅读计划内容并关爱本基金启用侧袋机制时的特定风险。      投资者在投成本基金前,需充分了解本基金的居品特性,并承担基金投资中出现的各样 风险。      投资东说念主应当谨慎阅读《基金合同》、《招募说明书》及基金居品资料概要等基金法律文 件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资主见、投资期限、投资训导、资产景象等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。      基金的过往功绩并不预示其畴昔阐发。基金管理东说念主所管理的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐发的保证。      《基金合同》奏效后,基金招募说明书信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当在三个工 作日内,更新基金招募说明书并登载在规则网站上。基金招募说明书其他信息发生变更的, 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书。      本次更新招募说明书所载内容截止日为 2025 年 1 月 10 日,计划财务和功绩阐发数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日,财务和功绩阐发数据未经审计。      本基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司已复核了本次更新的招募说明书。                              招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                     §1 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》(以下简称《指数基金指引》)等 计划法律法则和《招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性敷陈或者要紧遗漏,并对其 果真性、准确性、完满性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料肯求召募 的。本基金管理东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额,即成 为基金份额执有东说念主和基金合同确当事东说念主,其执有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的 承认和接受,并按照《基金法》、基金合同过火他计划规则享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务,应详实查阅基金合同。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                         §2 释义     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义: 同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 起式证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 说明书》过火更新 概要》过火更新 公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有约束力的决定、决议、文告等 会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改进, 自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 开召募证券投资基金信息暴露管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其经常作念出的修 订 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其经常作念出的改进           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及计划法律法则规则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者,包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理(指基金管理东说念主职工中照章具有基金司理阅历 者,包括但可能不限于本基金的基金司理,下同)等东说念主员的资金 资金不少于规则金额且发起资金认购的基金份额执有期限不少于三年的证券投资基金 限不少于三年的基金管理东说念主的股东、基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主 员 以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回、退换、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信息查询等行径 他条件,取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约,办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等 受招商基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并取得中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径 肯求将其执有基金管理东说念主管理的某一基金的基金份额退换为基金管理东说念主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款步地,由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资步地 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额) 超越上一日基金总份额的 10%           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 暴露办法》规则的互联网网站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子暴露网站)等媒介 金份额分为不同的类别:A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码, 并分别想象、公布基金份额净值 资产上钩提销售服务费的基金份额 金资产上钩提销售服务费的基金份额 有东说念主服务的用度 算,主见在于灵验隔断并化解风险,确保投资者得到公说念对待,属于流动性风险管理用具。 侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细目性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细目性的资产;(三)其他资产价值存在要紧不细目性的资产 给以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款(含协 议约定有条件提前支取的银行入款)、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券等 将基金颐养投资组合的商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金 份额执有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 证券金融股份有限公司(以下简称“证券金融公司”)出借证券,证券金融公司到期退回所 借证券及相应权益补偿并支付用度的业务             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                        §3 基金管理东说念主    公司称号:招商基金管理有限公司    注册地址:深圳市福田区深南正途 7088 号    设立日历:2002 年 12 月 27 日    注册成本:东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主:王小青    办公地址:深圳市福田区深南正途 7088 号    电话:(0755)83199596    传真:(0755)83076974    计划东说念主:赖想斯    股权结构和公司沿革:    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文批 准设立,是中国第一家中外合股基金管理公司。当今公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千万 元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招商 银行”)执有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)执有 公司全部股权的 45%。 财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立时 注册成本金东说念主民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券执有公司全部股权的 40%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)执有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、中国华能 财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各执有公司全部股权的 10%。 民币一亿元增多至东说念主民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别执有 的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让招 商证券执有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银 行执有公司全部股权的 33.4%,招商证券执有公司全部股权的 33.3%,ING Asset Management B.V.(荷兰投资)执有公司全部股权的 33.3%。同期,公司注册成本金由东说念主民币一亿六千万 元增多至东说念主民币二亿一千万元。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) B.V.(荷兰投资)将其执有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行执有全部股权的 55%,招商证 券执有全部股权的 45%。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后,公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元增多至东说念主民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。   公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行长期坚执“因 您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的生意银行之一。2002 年 4 月 9 日,招商银行在上海证券交游所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商 银行在香港联合交游所上市(股份代号:3968)。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交游所上 市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交游所上市(股份代号:6099)。   公司以“为投资者创造更多价值”为责任,承袭诚信、感性、专科、谐和、成长的中枢 价值不雅,努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生,复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行服务。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部服务。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办服务。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司服务。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书 记,投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委文牍、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文牍、董事长。   李俐女士,北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行,曾任总行统计信息 中心副主任、规划财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 理兼操格调险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理,兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 (2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理)。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国外金融控股有限公司董事、招银国外金融 有限公司董事、招联破钞金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生,武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券,曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南正途车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主(2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主)。现任公司董事。   徐勇先生,复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车输送股份有 限公司服务。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅服务。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理(主执服务)、党委副文牍、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司,现任公司党委副文牍、董事、总司理。   张想宁女士,中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文牍、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会翻新部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司孤独董事。   陈宏民先生,上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品出进口公司职工大学西宾。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历 任讲师、副训导、训导,系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司孤独董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管束学院训导,当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。   梁上坤先生,南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学服务,曾任 讲师、副训导、训导。现任中央财经大学科研处副处长,兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司孤独董事、上海同达创业投资股份有限公司孤独董事。现任公司孤独董事。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      刘杰先生,厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券投入服务,曾任招 商证券成本商场运筹帷幄部总司理助理、招商局国外有限公司(现招商局口岸控股有限公司)财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监,招商局良善东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁(财务负责东说念主),2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生,江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行投入服务,曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国外业务部总司理助理、深圳分行国外业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融职业部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银聚集科技(深圳)有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息本领有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生,南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司,曾任研究员;2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司,历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监,现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生,四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司,历任信息本领部软件开发岗、业务助理、业务司理、高档工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司,曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士,华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司,历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监,现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生,总司理,简历同上。      欧志明先生,副总司理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险控制岗从事风险管理服务;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 高档司理、副总监、总监、防守长,现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书,兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金(国外)有限公司董事。   杨渺先生,副总司理,经济学硕士。2002 年来源后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司,历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理,现任公司副总司理。   潘西里先生,防守长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法 务服务;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司防守长。   董方先生,副总司理,工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司,曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司,现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。   孙明霞女士,副总司理,工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部服务,2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理,现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理,兼任招商钞票资产管理有限公司董事。   许荣漫女士,硕士。2013 年 7 月加入广东倍智聚集科技有限公司服务,任盘问照拂人; 国证生物医药指数证券投资基金基金司理(管理时候:2021 年 3 月 25 日于今)、招商上证 破钞 80 交游型灵通式指数证券投资基金纠合基金基金司理(管理时候:2021 年 4 月 22 日 于今)、上证破钞 80 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(管理时候:2021 年 4 月 22 日于今)、招商中证电板主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(管理时候:2021 年 8 月 4 日于今)、招商中证光伏产业指数型证券投资基金基金司理(管理时候:2021 年 理时候:2022 年 1 月 20 日于今)、招商中证全指医疗器械交游型灵通式指数证券投资基金 基金司理(管理时候:2022 年 3 月 5 日于今)、招商中证沪港深 500 医药卫生交游型灵通 式指数证券投资基金基金司理(管理时候:2022 年 5 月 9 日于今)、招商中证电板主题交 易型灵通式指数证券投资基金纠合基金基金司理(管理时候:2022 年 7 月 12 日于今)、招 商中证上海环交所碳中庸交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(管理时候:2022 年 7           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 月 14 日于今)、招商中证全指医疗器械交游型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基 金司理(管理时候:2023 年 6 月 20 日于今)、招商中证上海环交所碳中庸交游型灵通式指 数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(管理时候:2023 年 12 月 29 日于今)、招商中 证机器东说念主指数型发起式证券投资基金基金司理(管理时候:2024 年 1 月 19 日于今)、招商 中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(管理时候:2024 年 6 月 8 日于今)、 招商中证 A100 交游型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金司理(管理时候:2024 年 10 月 8 日于今)、招商中证 A500 交游型灵通式指数证券投资基金基金司理(管理时候: 基金司理(管理时候:2024 年 11 月 26 日于今)。   公司的投资决策委员会由如下成员组成:徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生,简历同上。   杨渺先生,简历同上。   王景女士,总司理助理。   朱红裕先生,公司首席研究官。   于立勇先生,公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生,公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》,基金管理东说念主必须履行以下职责: 售、申购、赎回和登记事宜;           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、《流动性风险管理规则》等法律法则及规章的 行径,并承诺建立健全里面控制轨制,采选灵验措施,细心犯警行径的发生。   (1)将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;   (2)不公说念地对待其管理的不同基金财产;   (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东说念主除外的东说念主牟取利益;   (4)向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担损失;   (5)侵占、挪用基金财产;   (6)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者昭示、线路他东说念主从事相 关的交游行径;   (7)卤莽职守,不按照规则履行职责;   (8)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽责任的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径;   (7)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺控制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当允洽基金的投资标的和投资策略,遵命基金份额执有东说念主利益优先原则,防守利益 胁制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱奉行。计划交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受计划限制或按变更后的规则奉行。 律、法则及行业范例,敦厚信用、勤快尽责,不从事以下行径:   (1)越权或违纪经营;   (2)违背基金合同或托管契约;   (3)特意毁伤基金份额执有东说念主或其他基金计划机构的正当利益;   (4)在向中国证监会报送的资料中公私分明;   (5)回绝、侵扰、封闭或严重影响中国证监会照章监管;   (6)卤莽职守、糟蹋权利;   (7)泄露在职职期间明察的计划证券、基金的生意私密,尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息;   (8)协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交游;   (9)其他法律、行政法则以及中国证监会退却的行径。   (1)依照计划法律、法则和基金合同的规则,本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益;   (2)不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益;   (3)不泄露在职职期间明察的计划证券、基金的生意私密,尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息;   (4)不协助、接受托付或以其它任何步地为其它组织或个东说念主进行证券交游。   健全性原则、灵验性原则、孤独性原则、相互制约原则、成本效益原则。   公司的里面控制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构,以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和控制。具体而言,包括如下组成部分:   (1)监事会:监事会依照公司法和公司轨则对公司经营管理行径、董事和公司管理层 的行径期骗监督权。   (2)董事会风险控制委员会:风险控制委员会行为董事会下设的专门委员会之一,负 责决定公司各项伏击的里面控制轨制并查验其正当性、合感性和灵验性,负责决定公司风险         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 管理计谋和政策并查验其奉行情况,审查公司关联交游和查验公司的里面审计和业务检察情 况等。   (3)防守长:防守长负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况,并负责组织指导公司监察稽核服务。防守长发现基金和公司存在要紧风险或隐患, 或发生防守长照章合计需要申报的其他情形以及中国证监会规则的其他情形时,应当实时向 公司董事会和中国证监会申报。   (4)风险管理委员会:风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会,主要负责对公司经营管理中的要紧问题和要紧事项进行风险评估并作出决策,并针对 公司经营管理行径中发生的要紧突发性事件和要紧危急情况,实施危急处理机制。   (5)监察稽核部门:监察稽核部门负责对公司里面控制轨制和风险管理政策的奉行情 况进行合规性监督查验,向公司风险管理委员会和总司理申报。   (6)各业务部门:风险控制是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内,对其负责的业务进行查验监督和风险控制。职工根据国度法律法则、公司规章 轨制、说念德范例和行径准则、我方的岗亭职责进行自律。   (1)内控轨制概述   公司内控轨制由里面控制大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中,公司内控大纲包括《里面控制大纲》和《法则遵命政策(风险管理轨制)》,它 们是各项基本管理轨制的撮要和统治,是对公司轨则规则的内控原则的细化和张开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息暴露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、资料档案管理轨制、功绩评估窥探轨制、东说念主力资源管理轨制和危急处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上,对各部门的主要职责、岗亭树立、岗亭责任进行 了范例。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了范例。   (2)风险控制轨制   里面风险控制轨制由一系列的具体轨制组成,具体包括里面控制大纲、法则遵命政策、 岗亭分离轨制、业务隔断轨制、模范化功课历程轨制、汇注交游轨制、权限管理轨制、信息 暴露轨制、监察稽核轨制等。   (3)监察稽核轨制   公司设立相对孤独的里面控制组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的计划法律法则、公司里面控制轨制在所赋予的权限内按照所规则的标准和稳妥的方法对 监察检察对象进行自制客不雅的查验和评价,包括造访评价公司内控轨制的健全性、合感性和 灵验性、查验公司奉行国度法律法则和公司规章轨制的情况、进行日常风险控制的监控服务、 奉行公司里面依期不依期的里面审计、造访公司里面的犯警案件等。               招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      里面控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制行径、信息交流、里面监控。      (1)控制环境      公司悉力于成立内控优先和风险控制的理念,培养全体职工的风险防守遒劲,营造一个 浓厚的风险控制的文化氛围和环境,使全体职工实时了解计划的法律法则、管理层的经营想 想、公司的规章轨制并自发遵命,使风险遒劲贯串到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      (2)风险评估      公司对组织结构、业务历程、经营运作行径进行分析,发现风险,并将风险进行分类, 找出风险溜达点,并对风险进行分析和评估,找出引致风险产生的原因,采选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主,并接续完善计划的风险防守措施。      (3)控制行径      公司控制行径主要包括组织结构控制、操作控制和管帐控制等。      A.组织结构控制      各部门的树立体现部门之间职责有单干,但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干,各部门的操作相互孤独、相 互牵制况且有孤独的申报系统,形成了权责分明、严实灵验的三说念监控防地:      a.以各岗亭标的责任制为基础的第整个监控防地:各部门里面服务岗亭合理单干、职责 明确,并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制,对不相容的职务、岗亭分离树立,使不同的岗 位之间形成一种相互查验、相互制约的关系,以减少作弊或差错发生的风险。      b.各计划部门、计划岗亭之间相互监督和牵制的第二说念监控防地:公司在计划部门、相 关岗亭之间建立模范化的业务操作历程、伏击业务处理凭据传递和信息交流轨制,后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的责任。      c.以防守长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。      B.操作控制      公司设定了一系列的操作控制的轨制妙技,如模范化业务历程、业务、岗亭和空间隔断 轨制、授权分责轨制、汇注交游轨制、守秘轨制、信息暴露轨制、档案资料保全轨制、客户 投诉处理轨制等,控制日常运作和经营中的风险。      C.管帐控制      公司确保基金资产与公司自有财产完全分开,分账管理,孤独核算;公司管帐核算与基 金管帐核算在业务范例、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格分歧。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户,分账管理,以确保每只基金和基金资产的完满和孤独。      (4)信息交流      即指实时地已毕信息的流动,如从下到上的申报和从上至下的反馈。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系,通过建立灵验的信回绝流渠说念, 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责计划的信息,保证信息实时投递稳妥的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务申报轨制,包括依期申报轨制和不依期申报轨制。依期申报轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时候频次进行申报。   a.奉行体系申报门道:各业务东说念主员向部门负责东说念主申报;部门负责东说念主向摊派带领、总司理 申报;   b.监督体系申报门道:公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门申报,监察稽核部门向 总司理、防守长分别申报;   c.防守长依期出具监察申报,报送董事会过火下设的风险控制委员会和中国证监会;如 发现要紧违游记径,应立即向董事会和中国证监会申报。   (5)里面监控   防守长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监服务,促使公司职工积极参与和遵命里面控制 轨制,保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险控制委员会、防守长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面控制轨制执续地进行熟练,熟练其是否允洽规则要求并加以充实和 改善,实时反应政策法则、商场环境、本领等身分的变化趋势,保证内控轨制的灵验性。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                         §4 基金托管东说念主   称号:中国工商银行股份有限公司   注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候:1984 年 1 月 1 日   法定代表东说念主:廖林   注册成本:东说念主民币 35,640,625.7089 万元   计划电话:010-66105799   计划东说念主:郭明   控制 2024 年 9 月,中国工商银行资产托管部共有职工 211 东说念主,平均年齿 38 岁,99%以 上职工领有大学本科以上学历,高管东说念主员均领有研究生以上学历或高档本领职称。   行为中国大陆托管服务的先驱,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来,承袭“敦厚信用、勤快尽责”的宗旨,依靠严实科学的风险管理和里面控制体系、范例 的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队,严格履行资产托管东说念主职责,为境表里弘远 投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务,展现优异的商场 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投资基金、 相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、 股权投资基金、证券公司集结资产管理规划、证券公司定向资产管理规划、生意银行信贷资 产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全的托管居品 体系,同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务,不错为各样客户提供个性化的 托管服务。控制 2024 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以来, 中国工商银行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、 好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 102 项最好托管银行大奖;是取得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品性取得国表里金融领 域的执续招供和平庸好评。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      中国工商银行资产托管部在风险管理的实操过程中根据国外公认的里面控制 COSO 准 则从里面环境、风险评估、控制行径、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险控制体系,并纳入融合的风险管理体系。      中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉执范例运作的原则,将建立系统、高效的 风险防守和控制体系视为服务要点。跟着商场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题新 情况的接续出现,资产托管部从新至尾将风险管理置于与业务发展同等伏击的位置,视风险 防守和控制为托管业务糊口与发展的人命线。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责 任落实到具体业务部门和计划业务岗亭,每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今,中国工商银行资产托管部共十七次奏凯通过评估组织里面控制和安全 措施最泰斗的 ISAE3402 审阅,全部取得无保属主意的控制及灵验性申报,充分标明孤独第 三方对中国工商银行托管服务在风险管理、里面控制方面的健全性和灵验性的全面招供,也 说明中国工商银行托管服务的风险控制智商依然与国外大型托管银行接轨,达到国外先进水 平。      (1)资产托管业务经营管理正当合规;      (2)促进已毕资产托管业务发展计谋和经营标的;      (3)资产托管业务风险管理的灵验性和资产安全;      (4)提高资产托管经营效率和效率;      (5)业务记录、管帐信息和其他经营管理计划信息的果真、准确、完满、实时。      (1)全面性原则。资产托管业务里面控制应贯串决策、奉行和监督全过程,隐私资产 托管业务各项业务历程和管理行径,隐私通盘机构、部门和从业东说念主员。      (2)伏击性原则。资产托管业务里面控制应在全面控制基础上,关爱伏击业务事项、 要点业务方法和高风险领域。      (3)制衡性原则。资产托管业务里面控制应在机构树立、权责分拨及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制,同期兼顾运营效率。      (4)适合性原则。资产托管业务里面控制应当与经营范围、业务范围和风险特色相适 应,并进行动态颐养,以合理成本已毕里面控制标的。      (5)审慎性原则。资产托管业务里面控制应坚执风险为本、审慎经营的理念,设立机 构或开展各项经营管理行径均应坚执内控优先。      (6)成本效益原则。资产托管业务里面控制应衡量实施成本与预期效益,以合理成本 已毕灵验控制。      资产托管业务里面控制纳入全行融合的里面控制体系。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (1)总行资产托管部根据里面控制基本规则建立健全资产托管业务里面控制体系,作 为全行托管业务的牵头管理部门,根据行内里面控制基本规则建立健全里面控制体系,建立 与托管业务条线相适合的里面控制运行机制,细目各项业务行径的风险控制点,制定模范统 一的业务轨制;采选稳妥的控制措施,合理保证托管业务历程的经营效率和效率,组织开展 资产托管业务里面控制措施的奉行、监督和查验,督促各机构落实控制措施。   (2)总行内控合规部负责指导托管业务的内控管理服务,根据年度服务要点,依期或 不依期在全行开展计划业务监督查验,将托管业务查验面目整合到全行业务监督查验服务中, 将全行托管业务纳入内控评价体系。   (3)总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价服务。   (4)一级(直属)分行资产托管业务部门行为里面控制的奉行机构,负责组织开展本 机构里面控制的日常运行及自查服务,实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部心疼里面控制轨制的拓荒,坚执把风险防守和控制的理念和方法融 入岗亭职责、轨制拓荒和服务历程中,建立了一整套里面控制轨制体系,包括《资产托管业 务管理规则》、《资产托管业务里面控制管理办法》、《资产托管业务全面风险管理办法》、 《资产托管业务营运管理办法》、《资产托管业务合同管理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统管理办法》、《资产托管业务要紧突发事件济急预案》、《资 产托管业务从业东说念主员管理办法》等,在环境、轨制、历程、岗亭职责、东说念主员、授权、翻新、 合同、图章、服务质地、收费、反洗钱、细心利益胁制、业务一语气性、窥探、信息系统等全 方面奉行里面控制措施。   资产托管业务切实履行风险管理第整个防地的主体职责,按照“主动防、智能控、全面 管”的管梦想路,主动将资产托管业务的风险管理纳入全行全面风险管理体系,以“管住东说念主、 管住钱、管好防地、管好底线”为管理要点,搭建适合资产托管业务特色的风险管理架构, 通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运鼎新、建立资产托管风险管理委员会机制、完 善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务军队拓荒、科技赋能、建立健全济急灾备体系、 建立审计发现问题整改台账、加强东说念主员管理等措施,灵验控制操格调险、合规风险、声誉风 险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性服务规划和济急预案,具备行之灵验的 灾备收复有筹划、充足的挪动办公设备、同城异城相诱导的备份办公场合、必要的服务主说念主员、 科学了了的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在要紧突发事件发生后,可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估,应时取舍或纪律启动“原场合现场+居家”、“部分同 城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种有筹划,由“总部+总行级           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 营运中心+托管分部+境外营运机构”形玉成球、全天候营运聚集,向客户提供一语气性服务, 确保托管居品日常交游的实时清理和交割。   根据《基金法》、基金合同、托管契约和计划基金法则的规则,基金托管东说念主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资退却行径、基金参与银行间债券商场、基金 资产净值的想象、基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益 分拨、计划信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查,其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同奏效之后六个月出手。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或计划基金法律 法则规则的行径,应实时以书面步地文告基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到文告后应及 时查对,并以书面步地对基金托管东说念主发出回函阐述。在限期内,基金托管东说念主有权随时对文告 事项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期 内纠正的,基金托管东说念主应申报中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径,应立即申报中国证监会,同期文告基金管 理东说念主限期纠正。              招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                        §5 计划服务机构   直销机构:招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)   招商基金官网交游平台   交游网站:www.cmfchina.com   客服电话:400-887-9555(免长途话费)   电话:(0755)83076995   传真:(0755)83199059   计划东说念主:李璟   招商基金机构业务部   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话:(010)56937404   计划东说念主:贾晓航   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话:(021)38577388   计划东说念主:胡祖望   地址:深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话:(0755)83190401   计划东说念主:张鹏   招商基金直销交游服务计划步地   地址:广东省深圳市福田区深南正途 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话:(0755)83196359 83196358   传真:(0755)83196360   备用传真:(0755)83199266   计划东说念主:冯敏             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   具体非直销销售机构见基金份额发售公告。基金管理东说念主可根据计划法律法则规则颐养销 售机构。   称号:招商基金管理有限公司   注册地址:深圳市福田区深南正途 7088 号   法定代表东说念主:王小青   电话:(0755)83196445   传真:(0755)83196436   计划东说念主:宋宇彬   称号:上海源泰讼师事务所   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主:廖海   电话:(021)51150298   传真:(021)51150398   承办讼师:刘佳、张雯倩   计划东说念主:刘佳   称号:德勤华永管帐师事务所(特殊普通合伙)   注册地址:上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   奉行事务合伙东说念主:付建超   电话:021-6141 8888   传真:021-6335 0003   承办注册管帐师:曾浩、江丽雅   计划东说念主:曾浩、江丽雅             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                §6 基金的召募与基金合同的奏效      本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息暴露办法》、 《业务国法》、《流动性风险管理规则》等计划法律、法则、规章及《基金合同》,并经中 国证券监督管理委员会证监许可【2023】2828 号文注册准予公开召募。召募期从 2024 年 1 月 4 日起到 2024 年 1 月 17 日止,共召募 14,284,728.86 份基金份额,                                                 灵验认购总户数为 2,576 户。      本基金的基金合同已于 2024 年 1 月 19 日隆重奏效。      《基金合同》奏效之日起满三年后的对应日,若基金资产净值低于 2 亿元,《基金合同》 自动断绝并按其约定标准进行清理,无需召开基金份额执有东说念主大会审议,且不得通过召开基 金份额执有东说念主大会的步地延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律法则或中国证监会规则 发生变化,上述断绝规则被取消、改革或补充的,则本基金按照届时灵验的法律法则或中国 证监会规则奉行。      《基金合同》奏效满三年后络续存续的,在基金存续期内,一语气 20 个服务日出现基金 份额执有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在定 期申报中给以暴露;一语气 60 个服务日出现前述情形的,基金管理东说念主应当在 10 个服务日内向 中国证监会申报并建议惩办有筹划,如执续运作、退换运作步地、与其他基金合并或者断绝基 金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决。      法律法则或中国证监会另有规则时,从其规则。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)             §7 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。   直销及非直销销售机构请参见本招募说明书“计划服务机构”及计划公告。基金管理东说念主 可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合 或按销售机构提供的其他步地办理基金份额的申购与赎回。   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时候为上海证券交游所、深圳证 券交游所的日常交游日的交游时候,但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后,若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时候变更、新 的业务发展或其他特殊情况,基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的颐养, 但应在实施日前依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介上公告。   基金管理东说念主可根据践诺情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历,具体业务办理时 间在申购出手公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月出手办理赎回,具体业务办理时候在赎 回出手公告中规则。   在细目申购出手与赎回出手时候后,基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的计划规则在规则媒介上公告申购与赎回的出手时候。   本基金管理东说念主在条件熟练的情况下提供本基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的转 换服务。退换业务通达时候由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或退换肯求且登记机构阐述接 受的,其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或退换的价钱。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 值为基准进行想象; 措施赎回; 法权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下,对上述原则进行颐养。基金管理东说念主必须在新规 则出手实施前依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介上公告。   原则上,投资者通过各销售机构和本基金管理东说念主官网交游平台初次申购和追加申购的单 笔最低金额均为 1 元(含申购费);通过本基金管理东说念主直销柜台申购,初次单笔最低申购金 额为 50 万元(含申购费),追加申购单笔最低金额为 1 元(含申购费)。践诺操作中,各 销售机构在允洽上述规则的前提下,可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额,具体 以销售机构公布的为准,投资东说念主需遵命销售机构的计划规则。   投资东说念主将当期分拨的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构及本基金管理东说念主官网交游平台赎回的,每次赎回基金份额均不得低于 1 份,基金份额执有东说念主赎回时或赎回后在销售机构或本基金管理东说念主官网交游平台保留的基金份 额余额不及 1 份的,在赎回时需一次全部赎回。践诺操作中,以各销售机构及基金管理东说念主官 网交游平台的具体规则为准。   如遇开阔赎回等情况发生而导致宽限赎回时,赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同计划开阔赎回或一语气开阔赎回的要求处理。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构退换的,转出的基金份额不得低于   通过本基金管理东说念主官网交游平台退换的,每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的,只可一次性赎回,不行进行退换。 际操作中,以各销售机构的具体规则为准。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施,切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险 控制的需要,可采选上述措施对基金范围给以控制。具体见基金管理东说念主计划公告。 限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规则的标准,在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资者在申购基金份额时须按销售机构规则的步地备足申购资金,投资者在提交赎回申 请时,必须有富余的基金份额余额,不然所提交的申购、赎回肯求无效而不予受理。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时候、处理国法等在遵 守基金合同和招募说明书规则的前提下,以各销售机构的具体规则为准。   投资东说念主申购基金份额时,必须全额托付申购款项,投资东说念主托付申购款项,申购成立;基 金份额登记机构阐述基金份额时,申购奏效。   基金份额执有东说念主递交赎回肯求,赎回成立;基金份额登记机构阐述赎回时,赎复活效。 投资东说念主赎回肯求奏效后,基金管理东说念主将通过基金登记机构过火计划基金销售机构在 T+7 日 (包括该日)内支付赎回款项。遇证券/期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通信系统故 障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的身分影响业务处理 历程时,赎回款项顺延至下一个服务日划出。在发生开阔赎回或基金合同载明的其他暂停接 受赎回肯求或减速支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同计划要求处理。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内,对上述业务办理时候进行颐养,并提前公告。   基金管理东说念主应以交游时候末端前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日(T 日),在日常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行阐述。T 日 提交的灵验肯求,投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他步地查询肯求的阐述情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资东说念主。如相 关法律法则以及中国证监会另有规则,则依规则奉行。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定成功,而仅代表销售机构确 实给与到肯求。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于申购、赎回肯求及          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 基金份额的阐述情况,投资东说念主应实时查询并妥善期骗正当权利,不然,由于投资东说念主的过失产 生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额执有东说念主利益形成毁伤的前提下, 对上述业务的办理时候、步地等国法进行颐养。基金管理东说念主应在新国法出手实施前按照《信 息暴露办法》的计划规则在规则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额,其中 A 类基金份额收取申购用度,C 类基 金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。 投资东说念主在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别想象。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:     申购金额(M)                申购费率      M<100 万元               1.20%      M≥500 万元              1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担,不列入基金 资产,用于基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的想象方法:   (1)申购用度为比例费率时:   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   (2)申购用度为固定金额时:   净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元,想象结果均按舍去余数方法,保留到少许点后 第 2 位,少许点后第 3 位出手舍去,舍去部分归基金财产。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示:     执续执有期                  赎回费率   赎回用度的想象方法:赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 A 类基金份额净 值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元,想象结果保留到少许点后第 2 位,少许点后第   A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额执有东说念主承担,在 基金份额执有东说念主赎回 A 类基金份额时收取。对 A 类基金份额执有东说念主收取的赎回 费全额计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性规则发生变动,本基金将依 新法则进行修改,不需召开执有东说念主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示:          执续执有期                赎回费率   赎回用度的想象方法:赎回用度=赎回份额×赎回受理当日 C 类基金份额净 值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元,想象结果保留到少许点后第 2 位,少许点后第   C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额执有东说念主承担,在基 金份额执有东说念主赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额执有东说念主收取的赎回费 全额计入基金财产。如法律法则对赎回费的强制性规则发生变动,本基金将依新 法则进行修改,不需召开执有东说念主大会。   (1)各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   (2)每笔退换肯求的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相 关法律法则及基金合同、招募说明书的规则收取。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (3)每笔退换肯求的转入基金端,从申购费率(用度)低向高的基金退换 时,收取转入基金与转出基金的申购用度差额;申购补差用度按照转入基金金额 所对应的申购费率(用度)层次进行补差想象。从申购费率(用度)高向低的基 金退换时,不收取申购补差用度。   (4)基金退换采选单笔想象法,投资者当日屡次退换的,单笔想象退换费 用。   (5)执有东说念主对转入份额的执续执有期自转入阐述之日算起。   www.cmfchina.com 网上交游,详实费率模范或费率模范的颐养请查阅官网 交游平台及基金管理东说念主公告。 份额执有东说念主无骨子不利影响的前提下颐养费率或收费步地,并最迟应于新的费率 或收费步地实施日前依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介上公告。 现有基金份额执有东说念主无骨子性不利影响的前提下,根据商场情况制定基金促销计 划,依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间,按计划监管部门 要求履行必要手续后,基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内稳妥调低本基金 的申购费率和赎回费率,并进行公告。 详见基金管理东说念主发布的计划公告。 制,以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵命计划法律法则以及 监管部门、自律国法的规则。 除申购用度后除以肯求当日该类基金份额的基金份额净值,灵验份额单元为份,申购份额的 想象结果均按舍去余数方法,保留到少许点后 2 位,舍去部分归基金财产。基金的申购金额 包括申购用度和净申购金额,其中:              招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)    (1)本基金 A 类基金份额申购份额的想象步地:    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)    (注:对于适用固定金额申购费的申购,净申购金额=申购金额-固定申购费金额)    申购用度=申购金额-净申购金额    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值    (2)本基金 C 类基金份额申购份额的想象步地:    申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值    例一:某投资者(非特定投资东说念主)投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额,且该申购 肯求被全额阐述,对应的申购费率为 1.20%,假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.2000 元, 则可得到的申购份额为:    申购金额=101,200 元    净申购金额=101,200/(1+1.20%)=100,000.00 元    申购用度=101,200-100,000=1,200.00 元    申购份额=100,000/1.2000=83,333.33 份    即投资者(非特定投资东说念主)取舍投资 101,200 元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当 日 A 类基金份额净值为 1.2000 元,可得到 83,333.33 份 A 类基金份额。    例二:某投资者投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,且该申购肯求被全额阐述, 假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.2500 元,则可得到的申购份额为:    申购份额=100,000/1.2500=80,000.00 份    即投资者取舍投资 100,000 元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净 值为 1.2500 元,可得到 80,000.00 份 C 类基金份额。 肯求当日该类基金份额的基金份额净值的金额,赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额, 赎回金额单元为元,想象结果保留到少许点后 2 位,少许点后第 3 位出手舍去,舍去部分归 基金财产。    基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度,其中:    赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总额×赎回费率    赎回金额=赎回总额-赎回用度    例:某投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且执续执有期小于 7 天,赎回费率为 1.50%, 假设赎回肯求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元,则可得到的赎回金额为:    赎回总额=10,000×1.0680=10,680.00 元    赎回用度=10,680.00×1.50%=160.20 元    赎回金额=10,680.00-160.20=10,519.80 元             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      即:投资者赎回 10,000 份 A 类基金份额且执续执有期小于 7 天,假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.0680 元,则其可得到的赎回金额为 10,519.80 元。      T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目      本基金各样基金份额净值的想象,均保留到少许点后 4 位,少许点后第 5 位四舍五入, 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额的基金份额净值在本日收市后 想象,并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况,经履行稳妥标准,不错稳妥蔓延想象 或公告。如计划法律法则以及中国证监会另有规则,则依规则奉行。      投资者 T 日申购基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手 续,投资者自 T+2 日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。      投资者 T 日赎回基金成功后,基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手 续。      基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内,对上述登记办理时候进行颐养,但不得骨子 影响投资者的正当权益,基金管理东说念主最迟于出手实施前依照《信息暴露办法》的计划规则在 规则媒介上公告。      (1)因不可抗力导致基金无法日常运作。      (2)发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。      (3)证券/期货交游所交游时候非日常停市,导致基金管理东说念主无法想象当日基金资产净 值。      (4)接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现有基金份额执有东说念主利益时。      (5)基金资产范围过大,使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金 功绩产生负面影响,或发生其他毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。      (6)基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的很是情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。      (7)基金管理东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者执有基金份额的比 例达到或者超越 50%,或者变相回避 50%汇注度的情形。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且取舍 估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。      (9)法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第(1)、(2)、(3)、(5)、(6)、(8)、(9)项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时,基金管理东说念主应当根据计划规则在规则媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被回绝,被回绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒除时,基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      (1)因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。      (2)发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况。      (3)证券/期货交游所交游时候非日常停市,导致基金管理东说念主无法想象当日基金资产净 值。      (4)一语气两个或两个以上灵通日发生开阔赎回。      (5)发生络续接受某笔或某些赎回肯求将毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形时。      (6)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且取舍 估值本领仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商阐述后,基金管理东说念主应 当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。      (7)法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。      发生上述除第(4)项外的情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎 回款项时,基金管理东说念主应按规则报中国证监会备案,已阐述的赎回肯求,基金管理东说念主应足额 支付;如暂时不行足额支付,未支付部分可宽限支付。若出现上述第(4)项所述情形,按 基金合同的计划要求处理。在暂停赎回的情况摒除时,基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办 理并公告。      若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金退换中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金退换中转入肯求份额总额后的余额)超越上一 日的基金总份额的 10%,即合计是发生了开阔赎回。      当基金出现开阔赎回时,基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (1)全额赎回:当基金管理东说念主合计有智商支付投资东说念主的全部赎回肯求时,按日常赎回 标准奉行。   (2)部分宽限赎回:当基金管理东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时,基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下,可对其余赎回肯求宽限办理。对于 当日的赎回肯求,应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,细目当日受理的赎回 份额。对于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍延 期赎回的,将自动转入下一个灵通日络续赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理,无优 先权并以下一灵通日相应类别的基金份额净值为基础想象赎回金额,依此类推,直到全部赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (3)当本基金出现开阔赎回时且基金管理东说念主决定部分宽限赎回的,在单个基金份额执 有东说念主赎回肯求超越上一日基金总份额 10%的情形下,基金管理东说念主合计支付该基金份额执有东说念主 的全部赎回肯求有艰难或者因支付该基金份额执有东说念主的全部赎回肯求而进行的财产变现可 能会对基金资产净值形成较大波动时,不错对该基金份额执有东说念主的赎回肯求超越上一日基金 总份额 10%的部分进行宽限办理。对于其余当日未宽限办理的赎回肯求,应当按单个账户未 宽限办理的赎回肯求量占未宽限办理的赎回肯求总量的比例,细目当日受理的赎回份额。对 于未能赎回部分,投资东说念主在提交赎回肯求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。取舍宽限赎回的, 将自动转入下一个灵通日络续赎回,直到全部赎回为止;取舍取消赎回的,当日未获受理的 部分赎回肯求将被取销。宽限的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理,无优先权并以下 一灵通日相应类别的基金份额净值为基础想象赎回金额,依此类推,直到全部赎回为止。如 投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确取舍,投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分延 期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   (4)暂停赎回:一语气 2 个灵通日以上(含本数)发生开阔赎回,如基金管理东说念主合计有 必要,可暂停接受基金的赎回肯求;依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项,但不得超 过 20 个服务日,并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述开阔赎回并宽限办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或招募说明书规则 的其他步地在 3 个交游日内文告基金份额执有东说念主,说明计划处理方法,并在 2 日内在规则媒 介上刊登公告。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 停公告。 办法》的计划规则,在规则媒介上刊登基金再行灵通申购或赎回公告;也不错根据践诺情况 在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候,届时不再另行发布再行灵通的公告。   基金管理东说念主不错根据计划法律法则以及基金合同的规则决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的退换业务,基金退换不错收取一定的退换费,计划国法由基金管理东说念主 届时根据计划法律法则及基金合同的规则制定并公告,并提前示知基金托管东说念主与计划机构。   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、允洽法律法则的其它非交游过户。岂论在上述何种情况下,接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额执有东说念主弃世,其执有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;捐赠指基金 份额执有东说念主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体;司法强制奉行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东说念主执有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的计划资料,对于允洽条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的规则办理,并按基金登记机构规则的模范收费。   基金份额执有东说念主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因本领系统性能限制或其它合 理原因,不错暂停该业务或者回绝基金份额执有东说念主的转托管肯求。   基金管理东说念主不错为投资东说念摆布理依期定额投资规划,具体国法由基金管理东说念主另行规则。投 资东说念主在办理依期定额投资规划时可自行约定每期申购金额,每期申购金额必须不低于基金管 理东说念主在计划公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资规划最低申购金额。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认 可、允洽法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益 一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律法则或监管部门另有规则的除外。      如计划法律法则允许,并在不合基金份额执有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下,基 金管理东说念摆布理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规 则。      根据届时灵验的计划法律法则和政策的规则,本基金不错以除申购、赎回除外的其他交 易步地进行转让。      本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节 或届时发布的计划公告。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                    §8 基金的投资   本基金进行被迫式指数化投资,通过严格的投资表率约束与数目化的风险管理妙技,谋 求基金资产的耐久升值。同期力图控制本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的皆备值不超越 0.35%,年化追踪错误不超越 4.00%。   本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份券(含存托凭证, 下同)。   为更好地已毕基金的投资标的,本基金可少量投资于非成份券(包括主板、创业板过火 他中国证监会允许投资的股票和存托凭证)、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政 府支执债券、所在政府债、可退换债券、可分离交游可转债、可交换债券过火他中国证监会 允许投资的债券)、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款(包括契约入款、依期 入款、文告入款过火他银行入款)、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权,以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但须允洽中国证监会的计划规则。   本基金可根据计划法律法则和基金合同的约定,参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥标准后, 不错将其纳入投资范围。   本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后,基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例遵命国度计划法律 法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应标准后,以变 更后的规则为准。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金管理东说念主主要按照中证机器东说念主指数成份券组成过火权重构建股票投资组合,并根据 指数成份券过火权重的变动而进行相应颐养。本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的 资产不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和 股票期权合约需缴纳的交游保证金后,现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   (1)股票投资组合构建   本基金取舍完全复制标的指数的方法,按照标的指数成份券组成过火权重构建股票投资 组合。由于追踪组合构建与标的指数组合构建存在互异,若出现较为特殊的情况(举例成份 券停牌、成份券流动性不及以过火他影响指数复制效率的身分),本基金将取舍替代性的方 法构建组合,使得追踪组合尽可能近似于全复制组合,以减少对标的指数的追踪错误。本基 金所取舍替代法颐养的股票组合应允洽投资于标的指数成份券和备选成份券的资产不低于 非现款基金资产的 80%的投资比例限制。   (2)股票投资组合的颐养   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证机器东说念主指数成份券组成过火权重的变动 而进行相应颐养,本基金还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情 况、股票增发身分等变化,对其进行实时颐养,以保证基金净值增长率与中证机器东说念主指数收 益率之间的高度正计划和追踪错误最小化。   根据标的指数的颐养国法和备选股票的预期,对股票投资组合实时进行颐养。   A.当成份券发生配送股、增发、临时调入及调出等情况而影响成份券在指数中权重的 行径时,本基金将根据各成份券的权重变化实时颐养股票投资组合;   B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行颐养,从而灵验追踪标的指数;   C.根据法律法则和基金合同的规则,成份券在标的指数中的权重因其他特殊原因发生 相应变化的,本基金不错对投资组合管理进行稳妥变通和颐养,奋发镌汰追踪错误。   本基金取舍的债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略、个券取舍策略和相对价值 判断策略等,对于可退换债券和可交换债券等特殊品种,将根据其特色采选相应的投资策略。   (1)久期策略   根据国表里的宏不雅经济风物、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济身分,对未 来利率走势作念出瞻望,并细目本基金投资组合久期的是非。   (2)期限结构策略            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      根据国异邦内经济风物、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、投资者对 畴昔利率的预期等身分,对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出瞻望,收益率弧线的变动 趋势包括:进取平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓转念、弧线陡峻转念、弧线正蝶式挪动、 弧线反蝶式挪动,并根据变动趋势及变动幅度瞻望来决定信用投资居品组合的期限结构,然 后取舍采选相应的期限结构策略。      (3)个券取舍策略      通过分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等身分,瞻望收 益率弧线的变动趋势,并诱导流动性偏好、信用分析等多种商场身分进行分析,详细评判个 券的投资价值。在个券取舍的基础上,构建模拟组合,并相比不同模拟组合之间的收益和风 险匹配情况,细目风险、收益匹配最好的组合。      (4)相对价值判断策略      根据对同类债券的相对价值判断,取舍合适的交游时机,增执相对低估、价钱将上升的 债券,减执相对高估、价钱将下降的债券。      (5)可退换债券和可交换债券投资策略      可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抗争下行风险、 获取股票价钱上升收益的特色。本基金在对可退换债券和可交换债券要求和标的公司基本面 进行潜入分析研究的基础上,利用订价模子进行估值分析,投资具有较高安全边缘和邃密流 动性的可退换债券和可交换债券,获取稳健的投资申报。      (1)股指期货投资策略      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主见,主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资,已毕管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的主见。      (2)国债期货投资策略      本基金参与国债期货投资是为了灵验控制债券商场的系统性风险,本基金将根据风险管 理原则,以套期保值为主要主见,限制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中,基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断,并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,严慎进行投资,以颐养债券组合的久期,降 低投资组合的合座风险。      (3)股票期权投资策略      本基金将根据风险管理原则,以套期保值为主要主见,取舍股票期权行为本基金扶持性 投资用具。股票期权的投资原则为故意于基金资产升值、控制着落风险、已毕保值和锁定收 益。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   在控制风险的前提下,本基金对资产支执证券从五个方面详细订价,取舍低估的品种进 行投资。五个方面包括信用身分、流动性身分、利率身分、税收身分和提前还款身分。而当 前的信用身分是需要要点谈判的身分。   在控制风险的前提下,本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略,基于对基础证 券投资价值的潜入研究判断,进行存托凭证的投资。   为更好地已毕投资标的,在加强风险防守并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资 管理的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时,本基金将力图利用融资的杠 杆作用,镌汰因申购形成基金仓位较低带来的追踪错误,达到灵验追踪标的指数的主见。参 与转融通证券出借业务时,本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动本性况等身分的基础上,合理细目出借证券的范围、期限和比例。若计划 融资及转融通证券出借业务法律法则发生变化,本基金将从其最新规则,以允洽上述法律法 规和监管要求的变化。   畴昔,跟着商场的发展和基金管理运作的需要,基金管理东说念主不错在不改变投资标的的前 提下,遵命法律法则的规则,在履行稳妥标准后,相应颐养或更新投资策略,并在招募说明 书更新中公告。   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;   (2)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例,不得超越基金资产净 值的 10%;   (3)本基金执有的全部资产支执证券,其市值不得超越基金资产净值的 20%;   (4)本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例,不得超越该资产支 执证券范围的 10%;   (5)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券,不得 超越其各样资产支执证券所有范围的 10%;   (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间,如果其信用等第下降、不再允洽投资模范,应在评级申报密布之日起 3 个月内给以全部卖出;          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)    (7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;    (8)本基金在职何交游日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 10%;在职何交游日日终,执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市 值的 20%;本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差想象)应 当允洽基金合同对于股票投资比例的计划约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 20%;    (9)本基金在职何交游日日终,执有的买入国债期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 15%;在职何交游日日终,执有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市 值的 30%;基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债 期货合约价值,所有(轧差想象)应当允洽基金合同对于债券投资比例的计划约定;在职何 交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值 的 30%;    (10)在职何交游日日终,执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以 内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;    (11)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后,应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;    (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%; 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;    (13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致;    (14)本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%;    (15)本基金参与融资业务的,每个交游日日终,本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和,不得超越基金资产净值的 95%;    (16)本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求: 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围; 均想象。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不允洽上述规则的,基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务;   (17)本基金参与股票期权交游的,遵守以下投资限制:基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应执有足额标的 证券;开仓卖出认沽期权的,应执有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物;未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数想象;   (18)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述(6)、(11)、(12)、(13)、(16)情形之外,因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行颐养,但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有规则的,从 其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的计划约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。法律法则或监管部门另有规则 的,从其规则。   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥标准 后,则本基金投资不再受计划限制。   为珍惜基金份额执有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽责任的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径;   (7)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺控制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当允洽基金的投资标的和投资策略,遵命基金份额执有东说念主利益优先原则,防守利益 胁制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱奉行。计划交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受计划限制或按变更后的规则奉行。   本基金的标的指数:中证机器东说念主指数   本基金功绩相比基准为:中证机器东说念主指数收益率×95%+中国东说念主民银行东说念主民币活期入款 利率(税后)×5%   中证机器东说念主指数从沪深商场中登科系统有筹划商、数字化车间与坐蓐线系统集成商、自动 化设备制造商、自动化零部件商以过火它机器东说念主计划上市公司证券行为指数样本,以反应上 市公司中机器东说念主计划证券的合座阐发。   畴昔若出现标的指数不允洽要求(因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主应当自该情形 发生之日起十个服务日向中国证监会申报并建议惩办有筹划,如更换基金标的指数、退换运作 步地,与其他基金合并、或者断绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行 表决,基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同断绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹划确依期间,基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则撑执基金 投资运作。   本基金是股票型基金,其预期风险收益水平高于债券型基金及货币商场基金。   本基金为被迫式投资的股票型指数基金,其风险收益特征与标的指数所表征的商场组合 的风险收益特征相似。 执有东说念主的利益;           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 不妥利益。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘问管帐师事务所主意后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金管理东说念主-招商基金管理有限公司的董事会 及董事保证本申报所载资料不存在作假纪录、误导性敷陈或要紧遗漏,并对其内容的果真性、 准确性和完满性承担个别及连带责任。   本投资组合申报所载数据控制 2024 年 9 月 30 日,来源于《招商中证机器东说念主指数型发起 式证券投资基金 2024 年第 3 季度申报》。                                             金额单元:东说念主民币元                                             占基金总资产的比例     序号           面目        金额(元)                                                (%)              其中:股票          50,373,652.59         87.93              其中:债券           2,439,081.02          4.26                  资产支执证券                 -             -              其中:买断式回购的                  -             -              买入返售金融资产           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)             金所有                                             金额单元:东说念主民币元                                             占基金资产净值比例      代码          行业类别     公允价值(元)                                                (%) A           农、林、牧、渔业                    -                 - B           采矿业                         -                 - C           制造业             39,572,069.21             70.62 D           电力、热力、燃气及                   -                 -             水坐蓐和供应业 E           建筑业                         -                 - F           批发和零卖业                      -                 - G           交通输送、仓储和邮                   -                 -             政业 H           住宿和餐饮业                      -                 - I           信息传输、软件和信       10,231,298.38             18.26             息本领服务业 J           金融业                         -                 - K           房地产业                        -                 - L           租借和商务服务业                    -                 - M           科学研究和本领服务         570,285.00               1.02             业 N           水利、环境和大师设                   -                 -             施管理业 O           住户服务、修理和其                   -                 -             他服务业 P           训导                          -                 - Q           卫生和社会服务                     -                 - R           文化、体育和文娱业                   -                 - S           详细                          -                 -             所有              50,373,652.59             89.89     本基金本申报期末未执有积极投资的股票。               招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)  本基金本申报期末未执有港股通投资股票。 投资明细                                                       金额单元:东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号          股票代码           股票称号   数目(股)                       净值比例                                                 (元)                                                                (%) 投资明细  本基金本申报期末未执有积极投资的股票。                                                       金额单元:东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例        序号              债券品种        公允价值(元)                                                          (%)                      其中:政策性金融债                    -                   -              招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                                                       金额单元:东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称号     数目(张)                      净值比例                                                 (元)                                                                (%) 资明细  本基金本申报期末未执有资产支执证券。  本基金本申报期末未执有贵金属。  本基金本申报期末未执有权证。  本基金本申报期末未执有股指期货合约。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主见,主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资,已毕管理商场风险和改善投资组合风险 收益特性的主见。     本基金参与国债期货投资是为了灵验控制债券商场的系统性风险,本基金将根据风险管 理原则,以套期保值为主要主见,限制运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投 资过程中,基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断,并充分谈判国债期货 的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,严慎进行投资,以颐养债券组合的久期,降 低投资组合的合座风险。     本基金本申报期末未执有国债期货合约。     本基金本申报期未执有国债期货合约。     申报期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案造访,不存在申报编制日 前一年内受到公开责难、处罚的情形。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库,本基金管理东说念主从轨制和 历程上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元:东说念主民币元           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      序号                 称号          金额(元)   本基金本申报期末未执有处于转股期的可退换债券。   本基金本申报期末指数投资前十名股票中不存在运动受限的情况。   本基金本申报期末积极投资前五名股票中不存在运动受限的情况。              招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                          §9 基金的功绩     基金管理东说念主依照恪遵法守、敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产,但投资者  购买本基金并不就是将资金行为入款存放在银行或入款类金融机构,本基金管理东说念主不保证基  金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔阐发。投资有风险,投资  者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。     本基金合同奏效以来的投资功绩及与同期基准的相比如下表所示:     招商中证机器东说念主指数型发起式 A:                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                        基准收益    阶段                 率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                         率模范差                         ②       率③                                            ④ 自基金成立起       11.95% 1.95%        8.97%    2.07%    2.98%   -0.12% 至 2024.09.30       招商中证机器东说念主指数型发起式 C:                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比              净值增长                        基准收益    阶段                 率模范差     基准收益               ①-③      ②-④               率①                         率模范差                         ②       率③                                            ④ 自基金成立起       11.72%  1.95%       8.97%    2.07%    2.75%   -0.12% 至 2024.09.30       注:本基金合同奏效日为 2024 年 1 月 19 日。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项以过火他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据计划法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤独。   本基金财产孤独于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任,其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的规则刑事责任外,基金财产不得被刑事责任。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的,基金财产不属于其清管待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固 有资产产生的债务相互抵销;基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务,不得对基金财产强制奉行。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                    §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金计划的证券交游场合的交游日以及国度法律法则规则需要对 外暴露基金净值的非交游日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约以及银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   基金管理东说念主在细目计划金融资产和金融欠债的公允价值时,应允洽《企业管帐准则》、 监管部门计划规则。   (一)对存在活跃商场且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的, 除管帐准则规则的例外情况外,应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的,应取舍最近交游日的 报价细目公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不行果真反应公允价值的, 吩咐报价进行颐养,细目公允价值。   与上述投资品种相通,但具有不同特征的,应以相通资产或欠债的公允价值为基础,并 在估值本领中谈判不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制 是针对资产执有者的,那么在估值本领中不应将该限制行为特征谈判。此外,基金管理东说念主不 应试虑因其多量执有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。   (二)对不存在活跃商场的投资品种,应取舍在当前情况下适用况且有富余可利用数据 和其他信息支执的估值本领细目公允价值。取舍估值本领细目公允价值时,应优先使用可不雅 察输入值,只须在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可 以使用不可不雅察输入值。   (三)如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件,使潜在估 值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,吩咐估值进行颐养并细目公允 价值。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (1)交游所上市的股票品种,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘价)估值; 估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化身分,颐养最近交游市价,细目公允价钱。   (2)交游所上市不存在活跃商场的股票品种,取舍估值本领细目公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值。   (2)初次公开刊行未上市的股票品种,取舍估值本领细目公允价值。   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票,按监管机构或行业协会计划规则细目 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值,涉税处理当根据计划法律、法则的规则奉行。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至践诺收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值,同 时将充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券,实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价进行估值;实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进行估值。 用况且有富余可利用数据和其他信息支执的估值本领细目其公允价值。 日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,取舍最近交游日结算价估值。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 会的计划规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及计划法 律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   基金管理东说念主负责基金资产净值想象和基金管帐核算,并担任基金管帐责任方。就与本基 金计划的管帐问题,如经计划各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的主意,按照 基金管理东说念主对基金净值信息的想象结果对外给以公布。 份额的余额数目想象,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有规则的,从其规则。   基金管理东说念主于每个服务日想象基金资产净值及各样基金份额净值,并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后,将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时, 视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值舛错,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失的责任东说念主应当对由于该            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿, 承担补偿责任。      上述估值舛错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      (1)估值舛错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛错责任方应实时谐和各方, 实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担;由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错,给当事东说念主形成损失的,由估值舛错责任方对径直损失承担补偿 责任;若估值舛错责任方依然积极谐和,况且有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方吩咐更正的情况向计划当事东说念主进行确 认,确保估值舛错已得到更正。      (2)估值舛错的责任方对计划当事东说念主的径直损失负责,不合迤逦损失负责,况且仅对 估值舛错的计划径直当事东说念主负责,不合第三方负责。      (3)因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍吩咐估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛错责任方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利;如果获 得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值舛错责任 方。      (4)估值舛错颐养取舍尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的步地。      估值舛错被发现后,计划确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:      (1)查明估值舛错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的责任方;      (2)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估;      (3)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和补偿 损失;      (4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值舛错的更正向计划当事东说念主进行阐述。      (1)基金份额净值想象出现舛错时,基金管理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主, 并采选合理的措施细心损失进一步扩大。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      (2)各样基金份额的基金份额净值想象舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时, 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;舛错偏差达到该类基金份额净值的      (3)前述内容如法律法则或监管机构另有规则的,从其规则处理。 基金管理东说念主应当暂停估值;      用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责想象,基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个服务日交游末端后想象当日的基金净值信息并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值想象结果复核阐述后发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值信息给以公 布。 金资产估值舛错处理。 发送的数据舛错,或国度管帐政策变更、商场国法变更等,基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然已 经采选必要、稳妥、合理的措施进行查验,然而未能发现该舛错的,由此形成的基金资产估 值舛错,基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选 必要的措施松开或摒除由此形成的影响。      本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。                 §12 基金的收益与分拨             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。 具体分拨有筹划以公告为准,若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨; 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本基金默许的收益分 配步地是现款分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值; 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同;本基金吞并类别的每份基金份额享有同平分拨 权; 后第 3 位出手舍去,舍去部分归基金资产;      在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下,基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌情 颐养以上基金收益分拨原则,此项颐养不需要召开基金份额执有东说念主大会,但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨步地等内容。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金收益分拨有筹划由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息暴露办法》 的计划规则在规则媒介公告。   收益分拨取舍红利再投资步地免收再投资的用度。   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法等计划事项遵命《业 务国法》的计划规则。   本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规则。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的想象方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送基金管理费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的想象方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送基金托管费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务,基金管 理东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的想象公式如下:   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提,按月支付,由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主,由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。   上述“基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据计划法则及相应契约规则,按用度实 际支拨金额列入或摊入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度: 损失;   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,计划用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,其他用度详见本 招募说明书“侧袋机制”章节的规则或计划公告。        招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的计划税收,由基金份额执有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计划 税收征收的规则代扣代缴。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                  §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务,具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、 建立并撑执基金份额执有东说念主名册和办理非交游过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主托付的其他允洽条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的,应与代理东说念主签订托付代理契约,以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交游阐述、披发红利、建 立并撑执基金份额执有东说念主名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利: 始实施前在规则媒介上公告;   基金登记机构承担以下义务: 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年; 金带来的损失,须承担相应的补偿责任,但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会规则 的和《基金合同》约定的其他情形除外;         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 服务;          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                §15 基金的管帐与审计 如下原则:如果《基金合同》奏效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度; 按照计划规则编制基金管帐报表; 式阐述。 法》规则的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介公告。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                  §16 基金的信息暴露 《流动性风险管理规则》、《基金合同》过火他计划规则。计划法律法则对于信 息暴露的规则发生变化时,本基金从其最新规则。   本基金信息暴露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主过火日常机构(如有)等法律、行政法则和中国证监会规则的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息暴露义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根柢起点,按照法律法则和中国 证监会的规则暴露基金信息,并保证所暴露信息的果真性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息暴露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内,将应予暴露的基金信息通过允洽 中国证监会规则条件的寰球性报刊(以下简称“规则报刊”)及《信息暴露办法》规则的互 联网网站(以下简称“规则网站”,包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子暴露网站)等媒介暴露,并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和步地 查阅或者复制公开暴露的信息资料。   本基金公开暴露的信息应取舍汉文文本。如同期取舍外文文本的,基金信息暴露义务东说念主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。   本基金公开暴露的信息取舍阿拉伯数字;除极度说明外,货币单元为东说念主民币元。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   公开暴露的基金信息包括:   (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份额 执有东说念主大会召开的国法及具体标准,说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。   (2)基金招募说明书应当最大限定地暴露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息暴露及基金份额执有东说念主 服务等内容。《基金合同》奏效后,基金招募说明书的信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应 当在三个服务日内,更新基金招募说明书并登载在规则网站上;基金招募说明书其他信息发 生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募 说明书。   (3)基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑执及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。   (4)基金居品资料概若是基金招募说明书的摘录文献,用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》奏效后,基金居品资料概要信息发生要紧变更的,基金管理东说念主应当 在三个服务日内,更新基金居品资料概要,并登载在规则网站及基金销售机构网站或营业网 点;基金居品资料概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作 的,基金管理东说念主不再更新基金居品资料概要。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日前,将基金 份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规则报刊上,将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品资料概要、《基金合同》和基金托管契约登载 在规则网站上,其中基金居品资料概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托 管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在规则网站上。   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规则报刊和规则网站上登载《基金 合同》奏效公告。   基金合同奏效公告中将说明基金召募情况及基金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基 金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主股东认购的基金份额、承诺执有的期限等情况。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   《基金合同》奏效后,在出手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露灵通日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息暴露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的想象步地及计划申购、赎回费率,并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息资料。   基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年度申报登载 在规则网站上,并将年度申报请示性公告登载在规则报刊上。基金年度申报中的财务管帐报 告应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将中期申报登 载在规则网站上,并将中期申报请示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个服务日内,编制完成基金季度申报,将季度报 告登载在规则网站上,并将季度申报请示性公告登载在规则报刊上。   《基金合同》奏效不及两个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。   基金管理东说念主应在年度申报、中期申报、季度申报平分别暴露基金管理东说念主、基金管理东说念主高 级管理东说念主员、基金司理等投资管理东说念主员以及基金管理东说念主股东执有本基金的份额、期限及期间 的变动情况。   如申报期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在依期申报“影响投资者决策的其他伏击信息”项下 暴露该投资者的类别、申报期末执有份额及占比、申报期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中暴露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   本基金发生要紧事件,计划信息暴露义务东说念主应在 2 日内编制临时申报书,并登载在规则 报刊和规则网站上。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   前款所称要紧事件,是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件:   (1)基金份额执有东说念主大会的召开及决定的事项;   (2)基金合同断绝、基金清理;   (3)退换基金运作步地、基金合并;   (4)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师事务所;   (5)基金管理东说念主托付基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基 金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;   (6)基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更;   (7)基金管理东说念主变更执有百分之五以上股权的股东、变更基金管理东说念主的践诺控制东说念主;   (8)基金召募期延长或提前末端召募;   (9)基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动;   (10)基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十,基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十;   (11)波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;   (12)基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务计划行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计划行径受到重 大行政处罚、刑事处罚;   (13)基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺控制 东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧 关联交游事项,中国证监会另有规则的情形除外;   (14)基金收益分拨事项;   (15)基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 步地和费率发生变更;   (16)任一类基金份额净值估值舛错达该类基金份额净值百分之零点五;   (17)本基金出手办理申购、赎回;   (18)本基金发生开阔赎回并宽限办理;   (19)本基金一语气发生开阔赎回并暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项;   (20)本基金暂停接受申购、赎回肯求或再行接受申购、赎回肯求;   (21)发生波及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时;   (22)基金管理东说念主取舍舞动订价机制进行估值;   (23)基金推出新业务或服务;            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (24)基金信息暴露义务东说念主合计可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内,任何大师媒介中出现的或者在商场高尚传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的,计划 信息暴露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清晰。   基金份额执有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并给以公告。   基金合同断绝的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理申报。清理申报应当经过允洽《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计, 并由讼师事务所出具法律主意书。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规则网站上,并 将清理申报请示性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书(更新) 等文献中暴露的股指期货交游情况,应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险筹划等, 并充分揭示股指期货交游对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应在基金季度申报、中期申报、年度申报等依期申报和招募说明书(更新) 等文献中暴露的国债期货交游情况,应当包括投资政策、执仓情况、损益情况、风险筹划等, 并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资目 标等。   基金管理东说念主应当在依期信息暴露文献中暴露参与股票期权交游的计划情况,包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险筹划、估值方法等,并充分揭示股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资标的。   基金管理东说念主应在基金季度申报中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占 基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期申报中暴露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券 市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产支执证券明细。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金管理东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内,在中国证监会规则媒介暴露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务,基金管理东说念主应当在季度申报、中期申报、年度 申报等依期申报和招募说明书(更新)等文献中暴露参与融资和转融通证券出借业务交游情 况,包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等,并就申报期内本基金 参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交游事项作念详实说明。   本基金实施侧袋机制的,计划信息暴露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募说明 书的规则进行信息暴露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规则。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息暴露管理轨制,指定专门部门及高档管理东说念主 员负责管理信息暴露事务。   基金信息暴露义务东说念主公开暴露基金信息,应当允洽中国证监会计划基金信息暴露内容与 步地准则等法则的规则。   基金托管东说念主应当按照计划法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约定,对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募说明书、基金居品资料概要、基金清理申报等公开暴露的计划基金信息进行 复核、审查,并向基金管理东说念主进行书面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中取舍暴露信息的报刊,单只基金只需取舍一 家报刊。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子暴露网站报送拟暴露的基金信息, 并保证计划报送信息的果真、准确、完满、实时。   为强化投资者保护,擢升信息暴露服务质地,基金管理东说念主应当自中国证监会规则之日起, 按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上暴露信息外,还不错根据需要在其他大师 媒介暴露信息,然而其他大师媒介不得早于规则媒介暴露信息,况且在不同媒介上暴露吞并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求暴露信息外,也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度,在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 下,自主擢升信息暴露服务的质地。具体要求应当允洽中国证监会及自律国法的计划规则。 前述自主暴露如产生信息暴露用度,该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息暴露义务东说念主公开暴露的基金信息出具审计申报、法律主意书的专科机构,应 当制作服务底稿,并将计划档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   照章必须暴露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法则规则将信 息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时,基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金计划信息:         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                  §17 侧袋机制   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘问管帐师事务所主意后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日,基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额执有东说念主的原有账户份额为 基础,阐述相应侧袋账户执有东说念主名册和份额。   (1)侧袋账户   侧袋机制实施期间,基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金份额执有东说念主 肯求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的,该申购、赎回或退换肯求将被回绝。   (2)主袋账户   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额执有东说念主享有基金合同约定的赎回权利,并根据主袋 账户运作情况合理细目申购事项,具体事项届时将由基金管理东说念主在计划公告中规则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求,基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分暴露。   侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作筹划和基金功绩筹划应当以主袋账户资产为 基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整,但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户计划的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审计用度等由基金管理东说念主承担。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   侧袋机制实施期间,在主袋账户份额满足基金合同收益分拨条件的情形下,基金管理东说念主 可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   (1)基金净值信息   侧袋机制实施期间,基金管理东说念主应当暂停暴露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。   (2)依期申报   侧袋机制实施期间,基金依期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户计划信息在依期申报中单独进行暴露,包括但不限于:申报期内的特定资产处置进展情 况;特定资产可变现净值或净值区间,该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱, 不行为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   (3)临时申报   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额执有 东说念主支付的款项、计划用度发生情况等伏击信息。   侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理东说念主将在每次处 置变现后按规则实时发布临时公告。   基金管理东说念主将按照基金份额执有东说念主利益最大化原则制定变现有筹划,将侧袋账户资产处置 变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额执有东说念主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后,实时遴聘允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行审计并暴露专项审计主意,具体如下:   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的计划事宜取得允洽《中华东说念主民共 和国证券法》规则的管帐师事务所的专科主意。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内,遴聘于侧袋机制启用日发表主意的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金执有的特定资产情况出具专项审计主意,内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度申报进行审计时,吩咐申报期间基金侧袋机制运行计划的管帐 核算和年报暴露,奉行稳妥标准并发表审计主意。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东说念主应参照基金清理申报的计划要求,遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》规则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并暴露专项审计主意。 分,如将来法律法则或监管国法修改导致计划内容被取消或变更的,基金管理东说念主 经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥标准后,在对基金份额执有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下,可径直对本部老实容进行修改和颐养,无需召开基金份额执 有东说念主大会审议。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                     §18 风险揭示      证券投资基金(以下简称“基金”)是一种耐久投资用具,其主邀功能是分散投资,降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等约略提供固定收益预期的金融工 具,投资东说念主购买基金,既可能按其执有份额共享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投 资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险,既包括商场风险,也包括基金 自身的管理风险、本领风险和合规风险等。      开阔赎回风险是灵通式基金所独有的一种风险,即当单个灵通日基金的净赎回肯求超越 上一日本基金总份额的百分之十时,投资东说念主将可能无法实时赎回执有的全部基金份额。      基金分为股票型基金、羼杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型,投资东说念主投 资不同类型的基金将取得不同的收益预期,也将承担不同进程的风险。一般来说,基金的收 益预期越高,投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募说明书、基金 居品资料概要等基金法律文献,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资主见、投资期 限、投资训导、资产景象等判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相适合。      基金管理东说念主建议基金投资者在取舍本基金之前,通过正规的途径,如:招商基金客户服 务热线(4008879555),招商基金公司网站(www.cmfchina.com)或者通过其他非直销销售 机构,对本基金进行充分、详实的了解。在对我方的资金景象、投资期限、收益预期和风险 承受智商作念出客不雅合理的评估后,再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后, 即使出现短期的亏蚀也不会给我方的日常生活带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金依期定额投资和零存整取等储蓄步地的区别。依期定额投资是 指导投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简短易行的投资步地。然而依期定额投资并 不行回避基金投资所固有的风险,不行保证投资东说念主取得收益,也不是替代储蓄的等效答理方 式。      基金管理东说念主提请投资东说念主极度细心,因基金份额拆分、分成等行径导致基金份额净值变化, 不会改变基金的风险收益特征,不会镌汰基金投资风险或提高基金投资收益。因基金份额拆 分、分成等行径导致基金份额净值颐养至 1 元运行面值,在商场波动等身分的影响下,基金 投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于运行面值。      基金管理东说念主承诺以敦厚信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一 定盈利,也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原则,在作念出投资决策后,基金运营 景象与基金净值变化引致的投资风险,由投资东说念主自行责任。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   证券商场受多样身分的影响所引起的波动,将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要身分有:   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影响,导致证 券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化,证券商场的收益水平也呈周期性变化,本基金的投资品种 可能发生价钱波动,收益水平也会随之变化,从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率,同期也影响到证券商场资金供求关系,并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平,上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的经营景象受多种身分影响,如管明智商、财务景象、商场出路、行业竞争、 东说念主员修养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降,其股票价 格可能会着落,或约略用于分拨的利润减少,导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款步地来分拨,而通货蔓延将使现款购买力下降,从而影响 基金所产生的践诺收益率。   流动性风险是指因证券商场交游量不及,导致证券不行赶快、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现开阔赎回,致使莫得富余的现款应付赎回支付所引致的风险。   由于灵通式基金的特殊要求,本基金必须保执一定的现款比例以应付赎回的要求。由于 我国证券商场波动性大,在商场着落时可能出现交游量急剧减少的情况,如果在这时出现较 大数额赎回肯求,则基金资产可能会变现艰难,基金可能濒临流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金的投资商场主要为证券/期货交游所、寰球银行间债券商场等流动性较好的范例 型交游场合,主要投资对象为本基金的标的指数成份券或备选成份券、具有邃密流动性的存 托凭证、债券和货币商场用具等,详细评估在日常商场环境下本基金的流动性风险适中。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金出现开阔赎回情形下,基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合景象或开阔赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期,如本基金单个基金份额执有东说念主 在单个灵通日肯求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的,基金管理东说念主有权对其采选 部分宽限赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性零落等极点情况下发生无法吩咐投资者赎回需求的情形时,基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法则及基金合同的规则,详细运用 各样流动性风险管理用具,对赎回肯求等进行限制颐养,行为特定情形下基金管理东说念主流动性 风险的扶持措施,包括但不限于:   (1)宽限办理开阔赎回肯求   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节中“开阔赎回的 情形及处理步地”的计划内容。   当本基金出现上述情形时,本基金可能无法实时满足通盘投资东说念主的赎回肯求,投资东说念主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。   (2)暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回款项的情形”,详实了解本基金暂停接受赎回肯求的情形及标准。   在此情形下,投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被回绝,同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   (3)减速支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”章节中“暂停接受赎回肯求或延 缓支付赎回款项的情形”和“开阔赎回的情形及处理步地”,详实了解本基金减速支付赎回 款项的情形及标准。   在此情形下,投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般日常情形下有所蔓延。   (4)收取短期赎回费   本基金对执续执有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费,并将上述赎回费 全额计入基金财产。   (5)暂停基金估值   投资东说念主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”章节中“暂停估值的情形”,详实了 解本基金暂停估值的情形及标准。   在此情形下,投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值,同期赎回肯求可能被宽限办理或被 暂停接受,或被减速支付赎回款项。   (6)舞动订价             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      当本基金碰到大额申购赎回时,通过颐养基金份额净值的步地,将基金颐养投资组合的 商场冲击成老实拨给践诺申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额执有东说念主利益的不利 影响,确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。      (7)中国证监会认定的其他措施。      对于各样流动性风险管理用具的使用,基金管理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则, 实时灵验地对风险进行监测和评估,使用前经过里面审批标准并与基金托管东说念主协商一致。在 践诺运用各样流动性风险管理用具时,投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影 响,基金管理东说念主将严格依照法律法则及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权 益。      基金在交游过程发生交收爽约,或者基金所投资债券之刊行东说念主出现爽约、回绝支付到期 本息,都可能导致基金资产损成仇收益变化,从而产生风险。      在基金管理运作过程中,管理东说念主的学问、技能、训导、判断等主不雅身分会影响其对计划 信息和经济风物、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益水平。      标的指数并不行完全代表整个股票商场。标的指数成份券的平均申报率与整个股票商场 的平均申报率可能存在偏离。      标的指数成份券的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营景象、投资东说念主神气 和交游轨制等多样身分的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生 风险。      由于标的指数颐养成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行径导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 流动性差等原因使本基金无法实时颐养投资组合以及与基金运作计划的用度等身分使本基 金产生追踪偏离度和追踪错误。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金力图将日均追踪偏离度的皆备值控制在 0.35%以内,年化追踪错误控制在 4.00% 以内,但因标的指数编制国法颐养或其他身分可能导致追踪错误超越上述范围,本基金净值 阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和珍惜,畴昔指数编制机构可能由于多样 原因住手对指数的管理和珍惜,本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日向中国证监会申报并建议惩办有筹划,如更换基金标的指数、退换运作步地,与其他基金合 并、或者断绝基金合同等,并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决,基金份额执有 东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的,基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、退换运作步地,与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹划细目并实施前,基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵命基金份额执有东说念主利益优先原则撑执 基金投资运作,该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与计划商场阐发有在 互异,影响投资收益。   标的指数成份券可能因多样原因临时或耐久停牌,发生成份券停牌时,基金可能因无法 实时颐养投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   根据基金合同的约定,因标的指数的编制与发布等原因,导致原标的指数不宜络续行为 本基金的投资标的指数及功绩相比基准,本基金可能变更标的指数,基金的投资组合随之调 整,基金收益风险特征可能发生变化,投资东说念主需承担投资组合颐养所带来的风险与成本。   金融繁衍品是一种金融会约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受商场风险、信用风险、流动 性风险、操格调险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠杆效应,价钱波动比标的用具更为 剧烈,或然候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于繁衍品订价相配复杂,不稳妥的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货取舍保证金交游轨制,由于保证金交游具有杠杆性,当出现不利行情时,股价 指数渺小的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货取舍逐日无欠债结算轨制, 如果莫得在规则的时候内补足保证金,按规则将被强制平仓,可能给投资带来要紧损失。   国债期货取舍保证金交游轨制,由于保证金交游具有杠杆性,当相应期限国债收益率出 现不利变动时,可能会导致投资东说念主权益遭受较大损失。国债期货取舍逐日无欠债结算轨制, 如果莫得在规则的时候内补足保证金,按规则将被强制平仓,可能给投资带来要紧损失。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金参与股票期权交游以套期保值为主要主见,投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游爽约风险等。 影响期权价钱的身分较多,或然会出现价钱较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约 又有不同的到期日,若到期日本日莫得作念好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何价值。 此外,行权失败和交收爽约亦然股票期权交游可能出现的风险,期权义务方无法在到期日备 皆足额资金或证券用于交收践约,会被判为交收爽约并受罚,相应地,行权投资者就会濒临 行权失败而失去交游契机。   (1)信用风险:基金所投资的资产支执证券之债务东说念主出现爽约,或在交游过程中发生 交收爽约,或由于资产支执证券信用质地镌汰导致证券价钱下降,形成基金财产损失。   (2)利率风险:商场利率波动会导致资产支执证券的收益率和价钱的变动,一般而言, 如果商场利率上升,本基金执有资产支执证券将濒临价钱下降、本金损失的风险,而如果市 场利率下降,资产支执证券利息的再投资收益将濒临下降的风险。   (3)流动性风险:受资产支执证券商场范围及交游活跃进程的影响,资产支执证券可 能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出,存在一定的流动性风险。   (4)提前偿付风险:债务东说念主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付,从而使基金资 产濒临再投资风险。   本基金可根据法律法则的规则参与融资,可能存在杠杆风险和敌手方交游风险等融资业 务独有风险。   本基金可参与转融通证券出借业务,濒临的风险包括但不限于:(1)流动性风险:面 临大额赎回时,可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险;(2)信用风 险:证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险;                                       (3) 商场风险:证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证,可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏蚀的 风险,以及与存托凭证刊行机制计划的风险,包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险;存托凭证执有东说念主在分成派息、 期骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险;存托契约自动约束存托凭证执有东说念主的风险; 因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险;存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险;存 托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券刊行东说念主,在执续信息暴露监管方面与境内可能 存在互异的风险;境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   债券回购为擢升基金组合收益提供了可能,但也存在一定的风险。举例:回购交游中, 交游敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款,形成基金资产损失的风险;回购利 率大于债券投资收益而导致的风险;由于回购操作导致投资总量放大,进而放大基金组合风 险的风险;债券回购在对基金组合收益进行放大的同期,也放大了基金组合的波动性(模范 差),基金组合的风险将会加大;回购比例越高,风险自满进程也就越高,对基金净值形成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收爽约,质押券可能濒临被处置的风险,因处置 价钱、数目、时候等的不细目,可能会给基金资产形成损失。 改变本基金投资标的的前提下,本基金可变更为该 ETF 的纠合基金。投资者还有可能濒临 《基金合同》相应修改的风险。 合同》自动断绝并按其约定标准进行清理,无需召开基金份额执有东说念主大会审议,且不得通过 召开基金份额执有东说念主大会的步地延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律法则或中国证监 会规则发生变化,上述断绝规则被取消、改革或补充的,则本基金按照届时灵验的法律法则 或中国证监会规则奉行。因此本基金有濒临自动清理的风险。   当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手暴露基金份额净值, 并不得办理申购、赎回和退换。启用侧袋机制时执有基金份额的执有东说念主将在启用侧袋机制后 同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不行赎回,其对应特定资产的变当前 间具有不细目性,最终变现价钱也具有不细目性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值,基金份额执有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间,基金管理东说念主想象各项投资运作筹划和基金功绩筹划时以主袋账户资 产为基准,不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不暴露侧袋账户份额的 净值,即便基金管理东说念主在基金依期申报中暴露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的, 也不行为特定资产最终变现价钱的承诺,对于特定资产的公允价值和最终变现价钱,基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 风险             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场开阔法则等作念出的概述性刻画,代表了一般商场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据计划法律法则对本基金进行风险评价, 不同的销售机构取舍的评价方法也不同,因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同,投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与居品风险之间的匹配熟练。   计划当事东说念主在业务各方法操作过程中,因里面控制存在颓势或者东说念主为身分形成操作无理 或违背操作规程等引致的风险,举例,越权违纪交游、管帐部门讹诈、交游舛错、IT 系统 故障等风险。   在灵通式基金的多样交游行径或者后台运作中,可能因为本领系统的故障或者差错而影 响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因,某些商场行径受到限制或合同不行日常奉行,导致基金资产 的损失。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现,将会严重影响证券商场的运行,可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商爽约、托管行爽约等超出基金管理东说念主自身直 接控制智商之外的风险,可能导致基金或者基金份额执有东说念主利益受损。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)          §19 基金合同的变更、断绝与基金财产的清理 的事项的,应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不经 基金份额执有东说念主大会决议通过的事项,经履行稳妥标准,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后 变更并公告。 过之日起奏效,自奏效后方可奉行,自决议奏效后依照《信息暴露办法》的计划规则在规则 媒介公告。   有下列情形之一的,经履行计划标准后,《基金合同》应当断绝: 连结的; 标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩办有筹划进行表决,基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的; 产清理小组,基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》断绝情形出当前,由基金财产清理小组融合继承基金;             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理申报;   (5)遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律主意书;   (6)将清理申报报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的,清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分拨有筹划,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额执有东说念主执有的各样基金份额比例进行分拨。   清理过程中的计划要紧事项须实时公告;基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                   §20 基金合同的内容摘录      (1)照章召募资金;      (2)自《基金合同》奏效之日起,根据法律法则和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产;      (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则规则或中国证监会批准的其他费 用;      (4)销售基金份额;      (5)按照规则召集基金份额执有东说念主大会;      (6)依据《基金合同》及计划法律规则监督基金托管东说念主,如合计基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度计划法律规则,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采选必要措施保护基 金投资者的利益;      (7)在基金托管东说念主更换时,提名新的基金托管东说念主;      (8)取舍、更换基金销售机构,对基金销售机构的计划行径进行监督和处理;      (9)担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》规则的用度;      (10)依据《基金合同》及计划法律规则决定基金收益的分拨有筹划;      (11)在《基金合同》约定的范围内,回绝或暂停受理申购、赎回或退换肯求;      (12)依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗计划权利,为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券所产生的权利;      (13)在法律法则允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资或转融通证券出借 业务;      (14)以基金管理东说念主的口头,代表基金份额执有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行径;      (15)取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构;      (16)在允洽计划法律、法则的前提下,制订和颐养计划基金认购、申购、赎回、退换 和非交游过户等业务国法;      (17)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (1)照章召募资金,办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜;   (2)办理基金备案手续;   (3)自《基金合同》奏效之日起,以敦厚信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产;   (4)配备富余的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策,以专科化的经营步地 管理和运作基金财产;   (5)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,保证所管理 的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤独,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行 证券投资;   (6)除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划规则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主运作基金财产;   (7)照章接受基金托管东说念主的监督;   (8)采选稳妥合理的措施使想象基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法允洽《基 金合同》等法律文献的规则,按计划规则想象并公告基金净值信息,细目基金份额申购、赎 回的价钱;   (9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报;   (10)编制季度、中期和年度基金申报;   (11)严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计划规则,履行信息暴露及申报义务;   (12)保守基金生意私密,不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他计划规则另有规则外,在基金信息公开暴露前应予守秘,不向他东说念主泄露,但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供 的情况除外;   (13)按《基金合同》的约定细目基金收益分拨有筹划,实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益;   (14)按规则受理申购与赎回肯求,实时、足额支付赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他计划规则召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会;   (16)按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他计划资料,保 存期限不低于法律法则规则的最低期限;   (17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或资料在规则时候发出,况且保证投资者 约略按照《基金合同》规则的时候和步地,随时查阅到与基金计划的公开资料,并在支付合 理成本的条件下得到计划资料的复印件;   (18)组织并投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨;            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      (19)濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会并文告基金 托管东说念主;      (20)因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时,应 当承担补偿责任,其补偿责任不因其退任而罢职;      (21)监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机,基金管理东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿;      (22)当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时,应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担责任;      (23)以基金管理东说念主口头,代表基金份额执有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行径;      (24)基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不行奏效,基金 管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期末端后      (25)奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议;      (26)建立并保存基金份额执有东说念主名册;      (27)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。      (1)自《基金合同》奏效之日起,照章律法则和《基金合同》的规则安全撑执基金财 产;      (2)依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的其他费 用;      (3)监督基金管理东说念主对本基金的投资运作,如发现基金管理东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法则行径,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形,应呈报中国证监 会,并采选必要措施保护基金投资者的利益;      (4)根据计划商场国法,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户,为基金办 理证券交游资金清理;      (5)提议召开或召集基金份额执有东说念主大会;      (6)在基金管理东说念主更换时,提名新的基金管理东说念主;      (7)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。      (1)以敦厚信用、勤快尽责的原则执有并安全撑执基金财产;      (2)设立专门的基金托管部门,具有允洽要求的营业场合,配备富余的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托劳动宜;          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (3)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制,确保基金财 产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独;对 所托管的不同的基金分别树立账户,孤独核算,分账管理,保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独;   (4)除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划规则外,不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益,不得托付第三东说念主托管基金财产;   (5)撑执由基金管理东说念主代表基金签订的与基金计划的要紧合同及计划凭证;   (6)按规则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》 的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理清理、交割事宜;   (7)保守基金生意私密,除《基金法》、《基金合同》过火他计划规则另有规则外, 在基金信息公开暴露前给以守秘,不得向他东说念主泄露,但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求,或因审计、法律等外部专科照拂人提供服务需要提供的情况除外;   (8)复核、审查基金管理东说念主想象的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱;   (9)办理与基金托管业务行径计划的信息暴露事项;   (10)对基金财务管帐申报、季度、中期和年度基金申报出具主意,说明基金管理东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规则进行;如果基金管理东说念主有未奉行《基金 合同》规则的行径,还应当说明基金托管东说念主是否采选了稳妥的措施;   (11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他计划资料,保存期限不低于法 律法则规则的最低期限;   (12)从基金管理东说念主或其托付的登记机构处给与并保存基金份额执有东说念主名册;   (13)按规则制作计划账册并与基金管理东说念主查对;   (14)依据基金管理东说念主的指示或计划规则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项;   (15)依据《基金法》、《基金合同》过火他计划规则,召集基金份额执有东说念主大会或配 合基金管理东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会;   (16)按照法律法则和《基金合同》的规则监督基金管理东说念主的投资运作;   (17)投入基金财产清理小组,参与基金财产的撑执、清理、估价、变现和分拨;   (18)濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告收歇时,实时申报中国证监会和银行业监 督管理机构,并文告基金管理东说念主;   (19)因违背《基金合同》导致基金财产损失机,愉快担补偿责任,其补偿责任不因其 退任而罢职;   (20)按规则监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》规则履行我方的义务,基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机,应为基金份额执有东说念主利益向基金管理东说念主追偿;   (21)奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议;         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (22)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于:   (1)共享基金财产收益;   (2)参与分拨清理后的剩余基金财产;   (3)照章转让或者肯求赎回其执有的基金份额;   (4)按照规则要求召开基金份额执有东说念主大会或者召集基金份额执有东说念主大会;   (5)出席或者拜托代表出席基金份额执有东说念主大会,对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权;   (6)查阅或者复制公开暴露的基金信息资料;   (7)监督基金管理东说念主的投资运作;   (8)对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁;   (9)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于:   (1)谨慎阅读并遵守《基金合同》、招募说明书、基金居品资料概要等信息暴露文献;   (2)了解所投资基金居品,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主 作念出投资决策,自行承担投资风险;   (3)关爱基金信息暴露,实时期骗权利和履行义务;   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规则的用度;   (5)在其执有的基金份额范围内,承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限责任;   (6)不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径;   (7)奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议;   (8)返还在基金交游过程中因任何原因取得的不妥得利;   (9)发起资金提供方执有认购的基金份额不少于 3 年,法律法则或监管机构另有规则 的除外;   (10)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成,基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外,基金份额 执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金份额执有东说念主大会未设立日常机构,若畴昔本基金份额执有东说念主大会成立日常机构的, 则按照届时灵验的法律法则的规则奉行。   一)召开事由 列事由之一的,应当召开基金份额执有东说念主大会:   (1)断绝《基金合同》;   (2)更换基金管理东说念主;   (3)更换基金托管东说念主;   (4)退换基金运作步地;   (5)颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬金模范或提高销售服务费率;   (6)变更基金类别;   (7)本基金与其他基金的合并;   (8)变更基金投资标的、范围或策略;   (9)变更基金份额执有东说念主大会标准;   (10)基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会;   (11)单独或所有执有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额执有东说念主(以 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额想象,下同)就吞并事项书面要求召开基金份额执有东说念主 大会;   (12)对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项;   (13)法律法则、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改,不需召开基金份额执 有东说念主大会:   (1)法律法则要求增多的基金用度的收取;   (2)颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费、变更收费步地或颐养 基金份额类别树立;   (3)因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改;   (4)对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;   (5)基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构颐养计划认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务国法;   (6)住手某类基金份额的销售、增多新的基金份额类别等;   (7)基金推出新业务或服务;            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      (8)若将来本基金管理东说念主推出追踪吞并标的指数的交游型灵通式指数基金(ETF), 则基金管理东说念主可在履行稳妥标准后使本基金颐养为该交游型灵通式指数基金(ETF)的纠合 基金模式运作并相应修改《基金合同》;      (9)按照法律法则和《基金合同》规则不需要召开基金份额执有东说念主大会的其他情形。      二)会议召集东说念主及召集步地 集。 议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知基金托管东说念主。 基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集 或在规则时候内未能作出版面复兴,基金托管东说念主仍合计有必要召开的,应当由基金托管东说念主自 行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。 份额执有东说念主大会,应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集或在规 定时候内未能作出版面复兴,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主仍合计有 必要召开的,应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面示知建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主 决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开,并示知基金管理东说念主,基金管理东说念主应 当配合。 执有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集或在规则时候内未能作出版面复兴的,单 独或所有代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额执有东说念主有权自行召集,并至少提前 东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得抑止、侵扰。      三)召开基金份额执有东说念主大会的文告时候、文告内容、文告步地 额执有东说念主大融会知应至少载明以下内容:      (1)会议召开的时候、地点和会议步地;      (2)会议拟审议的事项、议事标准和表决步地;      (3)有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日;         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (4)授权托付说明的内容要求(包括但不限于代理东说念主身份,代理权限和代理灵验期限 等)、投递时候和地点;   (5)会务常设计划东说念主姓名及计划电话;   (6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;   (7)召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采选的具体通信步地、托付的公证机关过火计划步地和计划东说念主、表决 主意寄交的截止时候和收取步地。 票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主到指定地点对表决主意 的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额执有东说念主,则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主意的 计票进行监督的,不影响表决主意的计票效用。   四)基金份额执有东说念主出席会议的步地   基金份额执有东说念主大会可通过现场开会步地、通信开会步地或法律法则、监管机构允许的 其他步地召开,会议的召开步地由会议召集东说念主细目。 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会,基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效用。现场开会同期允洽以下条件时,不错进行 基金份额执有东说念主大会议程:   (1)躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主执有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明允洽法律法则、                          《基金合同》和会议文告的规则, 况且执有基金份额的凭证与基金管理东说念主执有的登记资料相符;   (2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证自满,灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在 原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召 集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。 文告等计划公告中指定的其他步地在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应 以书面步地或会议文告等计划公告中指定的其他步地进行表决。   在同期允洽以下条件时,通信开会的步地视为灵验:            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (1)会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后,在 2 个服务日内一语气公布计划 请示性公告;   (2)会议召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基 金管理东说念主)到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主(如果基金托 管东说念主为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议文告规则的步地收取基金份 额执有东说念主的表决主意;基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不投入收取表决主意的,不影响表决 效用;   (3)本东说念主径直出具表决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的,基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东说念主径直出具表 决主意或授权他东说念主代表出具表决主意的基金份额执有东说念主所执有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内,就原定审议事项再行召集基金份额执有东说念主大会。再行召集的基金份额执有 东说念主大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的执有东说念主径直出具表决主意或授权 他东说念主代表出具表决主意;   (4)上述第(3)项中径直出具表决主意的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主,同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主意的代理东说念主出具的托付东说念主执 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付说明允洽法律法则、《基金合同》和会议通 知的规则,并与基金登记机构记录相符。 召开,基金份额执有东说念主不错取舍书面、聚集、电话、短信或其他步地进行表决,具体步地由 会议召集东说念主细目并在会议文告中列明。 电话、短信或其他步地,具体步地在会议文告中列明。   五)议事内容与标准   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的要紧事项,如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召荟萃议的文告后,对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   (1)现场开会               招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      在现场开会的步地下,当先由大会主执东说念主按照下列第七)条文定标准细目和公布监票东说念主, 然后由大会主执东说念主宣读提案,经磋议后进行表决,并形成大会决议。大会主执东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主执大会的情况下,由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执;如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会, 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上(含 50%)选举产生别称基 金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主执基金份额执有东说念主大会,不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效用。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名(或单元名 称)、身份说明文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名(或单元称号)和 计划步地等事项。      (2)通信开会      在通信开会的情况下,当先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文告的表决截止日历后      六)表决      基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。      基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议: 之一以上(含二分之一)通过方为灵验;除下列第 2 项所规则的须以极度决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的步地通过。 分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外, 退换基金运作步地、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、断绝基金合同、本基金与其他基金合 并以极度决议通过方为灵验。      基金份额执有东说念主大会采选记名步地进行投票表决。      采选通信步地进行表决时,除非在计票时有充分的相背凭别传明,不然提交允洽会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者,口头允洽会议文告规则的表 决主意视为灵验表决,表决主意腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决 主意的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      七)计票      (1)如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议出手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大               招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会诚然 由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额执 有东说念主大会的主执东说念主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份 额执有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效用。      (2)监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主就地公布计票 结果。      (3)如果会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑,不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点,再行盘点以 一次为限。再行盘点后,大会主执东说念主应当就地公布再行盘点结果。      (4)计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的,不 影响计票的效用。      在通信开会的情况下,计票步地为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决主意的计票进行监督的, 不影响计票和表决结果。      八)奏效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额执有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。      基金份额执有东说念主大会决议自奏效之日起依照《信息暴露办法》的计划规则在规则媒介上 公告。如果取舍通信步地进行表决,在公告基金份额执有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当奉行奏效的基金份额执有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有约束 力。      九)实施侧袋机制期间基金份额执有东说念主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制,则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东说念主和侧袋份额 执有东说念主分别执有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例,但若计划基金份额执有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的,则仅指主袋份额执有东说念主执有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例: 以上(含 10%); 金份额的二分之一(含二分之一);         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 有的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的二分之一(含二分之一); 记日计划基金份额的二分之一,召集东说念主在原公告的基金份额执有东说念主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东说念主大会应当有代表三分之一以上 (含三分之一)计划基金份额的执有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额执有东说念主大会投票; 选举产生别称基金份额执有东说念主行为该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主; 二分之一)通过; (含三分之二)通过。   侧袋机制实施期间,基金份额执有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的,应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东说念主进行表决,吞并类别账户内的每份基金份额具有平 等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间,对于基金份额执有东说念主大会的计划规则以本节特殊约定内容为准,本 节莫得规则的适用上文计划约定。   十)本部分对于基金份额执有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等内容, 但凡径直援用法律法则或监管规则的部分,如将来法律法则或监管规则修改导致计划内容被 取消或变更的,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后,可径直对本部老实容进行 修改和颐养,无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   一)基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额,基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二)基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指控制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三)基金收益分拨原则 具体分拨有筹划以公告为准,若《基金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨;             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不取舍,本基金默许的收益分 配步地是现款分成; 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值; 售服务费将导致在可供分拨利润上有所不同;本基金吞并类别的每份基金份额享有同平分拨 权; 后第 3 位出手舍去,舍去部分归基金资产;      在不影响基金份额执有东说念主利益的情况下,基金管理东说念主可在不违背法律法则的前提下酌情 颐养以上基金收益分拨原则,此项颐养不需要召开基金份额执有东说念主大会,但应于变更实施日 前在规则媒介公告。      四)收益分拨有筹划      基金收益分拨有筹划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨步地等内容。      五)收益分拨有筹划的细目、公告与实施      本基金收益分拨有筹划由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息暴露办法》 的计划规则在规则媒介公告。      六)基金收益分拨中发生的用度      收益分拨取舍红利再投资步地免收再投资的用度。      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额执 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的想象方法等计划事项遵命《业 务国法》的计划规则。      七)实施侧袋机制期间的收益分拨      本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分拨,详见招募说明书的规则。      一)基金用度的种类           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   二)基金用度计提方法、计提模范和支付步地   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的想象方法如下:   H=E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送基金管理费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支 付日支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的想象方法如下:   H=E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提,按月支付。由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送基金托管费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、休息日或不可抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.30%。 本基金销售服务费将专门用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主服务,基金管 理东说念主将在基金年度申报中对该项用度的列支情况作专项说明。   销售服务费计提的想象公式如下:   H=E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   销售服务费逐日计提,按月支付,由基金管理东说念主于次月首日起 3 个服务日内向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示,基金托管东说念主复核后于 3 个服务日内从基金财产中一次性支付给 基金管理东说念主,由基金管理东说念主分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可 抗力等致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。   上述“一)基金用度的种类”中第 4-10 项用度,根据计划法则及相应契约规则,按费 用践诺支拨金额列入或摊入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三)不列入基金用度的面目   下列用度不列入基金用度: 损失;   四)实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账 户资产变现后方可列支,计划用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,其他用度详见招 募说明书的规则或计划公告。   五)基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法则奉行。基金财 产投资的计划税收,由基金份额执有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度计划 税收征收的规则代扣代缴。   一)投资标的   本基金进行被迫式指数化投资,通过严格的投资表率约束与数目化的风险管理妙技,谋 求基金资产的耐久升值。同期力图控制本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏 离度的皆备值不超越 0.35%,年化追踪错误不超越 4.00%。   二)投资范围   本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份券(含存托凭证, 下同)。   为更好地已毕基金的投资标的,本基金可少量投资于非成份券(包括主板、创业板过火 他中国证监会允许投资的股票和存托凭证)、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政 府支执债券、所在政府债、可退换债券、可分离交游可转债、可交换债券过火他中国证监会 允许投资的债券)、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款(包括契约入款、依期 入款、文告入款过火他银行入款)、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权,以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但须允洽中国证监会的计划规则。   本基金可根据计划法律法则和基金合同的约定,参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥标准后, 不错将其纳入投资范围。   本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数成 份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后,基金保留的现款或者投资于到期 日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例遵命国度计划法律 法则。   如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应标准后,以变 更后的规则为准。   三)投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制:   (1)本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;   (2)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例,不得超越基金资产净 值的 10%;   (3)本基金执有的全部资产支执证券,其市值不得超越基金资产净值的 20%;   (4)本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例,不得超越该资产支 执证券范围的 10%;   (5)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券,不得 超越其各样资产支执证券所有范围的 10%;   (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间,如果其信用等第下降、不再允洽投资模范,应在评级申报密布之日起 3 个月内给以全部卖出;   (7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)    (8)本基金在职何交游日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 10%;在职何交游日日终,执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市 值的 20%;本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差想象)应 当允洽基金合同对于股票投资比例的计划约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 20%;    (9)本基金在职何交游日日终,执有的买入国债期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 15%;在职何交游日日终,执有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市 值的 30%;基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债 期货合约价值,所有(轧差想象)应当允洽基金合同对于债券投资比例的计划约定;在职何 交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值 的 30%;    (10)在职何交游日日终,执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以 内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;    (11)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后,应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;    (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%; 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;    (13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致;    (14)本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%;    (15)本基金参与融资业务的,每个交游日日终,本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和,不得超越基金资产净值的 95%;    (16)本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求: 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围; 均想象。    因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不允洽上述规则的,基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务;            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (17)本基金参与股票期权交游的,遵守以下投资限制:基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应执有足额标的 证券;开仓卖出认沽期权的,应执有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物;未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数想象;   (18)法律法则及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述(6)、(11)、(12)、(13)、(16)情形之外,因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行颐养,但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有规则的,从 其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的计划约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起出手。法律法则或监管部门另有规 定的,从其规则。   如果法律法则或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的 规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受计划限制。   为珍惜基金份额执有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽责任的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;   (6)从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径;   (7)法律、行政法则和中国证监会规则退却的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺控制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当允洽基金的投资标的和投资策略,遵命基金份额执有东说念主利益优先原则,防守利益 胁制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱奉行。计划交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受计划限制或按变更后的规则奉行。   一)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   二)估值方法   (1)交游所上市的股票品种,以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘价)估值; 估值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价 及要紧变化身分,颐养最近交游市价,细目公允价钱。   (2)交游所上市不存在活跃商场的股票品种,取舍估值本领细目公允价值。   (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的吞并股票 的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值。   (2)初次公开刊行未上市的股票品种,取舍估值本领细目公允价值。   (3)在刊行时明确一依期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票,按监管机构或行业协会计划规则细目 公允价值。 应品种当日的估值全价进行估值,涉税处理当根据计划法律、法则的规则奉行。 品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至践诺收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值,同 时将充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 券,实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价进行估值;实行净价交游的债券选 取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进行估值。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 用况且有富余可利用数据和其他信息支执的估值本领细目其公允价值。 日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,取舍最近交游日结算价估值。 会的计划规则进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公说念性。 规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及计划法 律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   基金管理东说念主负责基金资产净值想象和基金管帐核算,并担任基金管帐责任方。就与本基 金计划的管帐问题,如经计划各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的主意,按照 基金管理东说念主对基金净值信息的想象结果对外给以公布。   三)基金净值信息   《基金合同》奏效后,在出手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至少每周 在规则网站暴露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日的次日,通 过规则网站、基金销售机构网站或营业网点暴露灵通日的各样基金份额净值和各样基金份额 累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在规则网站暴露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   一)《基金合同》的变更 过的事项的,应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于法律法则规则和基金合同约定可不 经基金份额执有东说念主大会决议通过的事项,经履行稳妥标准,由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意 后变更并公告。 过之日起奏效,自奏效后方可奉行,自决议奏效后依照《信息暴露办法》的计划规则在规则 媒介公告。   二)《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的,经履行计划标准后,《基金合同》应当断绝: 连结的; 标的指数不允洽要求的情形除外)、指数编制机构退出等情形,基金管理东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩办有筹划进行表决,基金份额执有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的;   三)基金财产的清理 产清理小组,基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》断绝情形出当前,由基金财产清理小组融合继承基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理申报;   (5)遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律主意书;   (6)将清理申报报中国证监会备案并公告;           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (7)对基金剩余财产进行分拨。 变现的,清理期限相应顺延。   四)清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五)基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨有筹划,将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额执有东说念主执有的各样基金份额比例进行分拨。   六)基金财产清理的公告   清理过程中的计划要紧事项须实时公告;基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   七)基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。   各方当事东说念主同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议,如经友 好协商未能惩办的,应提交深圳国外仲裁院,根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁,仲裁 的地点为深圳,仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有约束力。   争议处理期间,《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责,络续古道、勤快、尽责地履行 基金合同规则的义务,珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律(为本基金合同之主见,在此不包括香港极度行政区、澳门 极度行政区和台湾地区法律)统辖。   《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。             招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                    §21 托管契约的内容摘录    一)基金管理东说念主    称号:招商基金管理有限公司    住所:深圳市福田区深南正途 7088 号    法定代表东说念主:王小青    设立日历:2002 年 12 月 27 日    批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号    组织步地:有限责任公司    注册成本:13.1 亿元东说念主民币    经营范围:基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准的其他业务    存续期限:执续经营    计划电话:(0755)83199596    传真:(0755)83076974    计划东说念主:赖想斯    二)基金托管东说念主    称号:中国工商银行股份有限公司    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100032)    法定代表东说念主:廖林    电话:(010)66105799    传真:(010)66105798    计划东说念主:郭明    成立时候:1984 年 1 月 1 日    组织步地:股份有限公司    注册成本:东说念主民币 35,640,625.71 万元    批准设立机关和设立文号:国务院《对于中国东说念主民银行专门期骗中央银行职能的决定》 (国发1983146 号)    存续期间:执续经营    经营范围:办理东说念主民币入款、贷款、同行拆借业务;国表里结算;办理单据承兑、贴现、 转贴现、各样汇兑业务;代理资金清理;提供信用证服务及担保;代理销售业务;代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理证券投资基金清理业务(银证转账); 保障代理业务;代理政策性银行、异邦政府和国外金融机构贷款业务;撑执箱服务;刊行金         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 融债券;买卖政府债券、金融债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理 服务;年金账户管理服务;灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信造访、咨 询、见证业务;贷款承诺;企业、个东说念主财务照拂人服务;组织或投入银团贷款;外汇入款;外 汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇单据承兑和贴现;外汇借债;外汇担保;发 行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券;自营、代客外汇买卖;外汇金融 繁衍业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银行业务;办理结汇、售汇业务;经国 务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   一)基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径期骗监督权 投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具:   本基金主要投资于标的指数成份券(含存托凭证,下同)和备选成份券(含存托凭证, 下同)。   为更好地已毕基金的投资标的,本基金可少量投资于非成份券(包括主板、创业板过火 他中国证监会允许投资的股票和存托凭证)、债券(包括国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支执机构债、政 府支执债券、所在政府债、可退换债券、可分离交游可转债、可交换债券过火他中国证监会 允许投资的债券)、资产支执证券、债券回购、同行存单、银行入款(包括契约入款、依期 入款、文告入款过火他银行入款)、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权,以及 法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具,但须允洽中国证监会的计划规则。   本基金可根据计划法律法则和基金合同的约定,参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理东说念主在履行稳妥标准后, 不错将其纳入投资范围。   本基金不得投资于计划法律、法则、部门规章及《基金合同》退却投资的投资用具。 进行监督:   (1)按法律法则的规则及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:本基 金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的指数成份券和备 选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债 期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后,基金保留的现款或者投资于到期日在一年           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%,其中,现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例遵命国度计划法律法则。    如果法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应标准后,以变 更后的规则为准。    (2)根据法律法则的规则及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵命以下投资限制:    (1)本基金的股票、存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 90%,其中投资于标的 指数成份券和备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%;    (2)本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券的比例,不得超越基金资产净 值的 10%;    (3)本基金执有的全部资产支执证券,其市值不得超越基金资产净值的 20%;    (4)本基金执有的吞并(指吞并信用级别)资产支执证券的比例,不得超越该资产支 执证券范围的 10%;    (5)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支执证券,不得 超越其各样资产支执证券所有范围的 10%;    (6)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有 资产支执证券期间,如果其信用等第下降、不再允洽投资模范,应在评级申报密布之日起 3 个月内给以全部卖出;    (7)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不超越本基金的总资产,本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;    (8)本基金在职何交游日日终,执有的买入股指期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 10%;在职何交游日日终,执有的卖出股指期货合约价值不得超越基金执有的股票总市 值的 20%;本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,所有(轧差想象)应 当允洽基金合同对于股票投资比例的计划约定;在职何交游日内交游(不包括平仓)的股指 期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值的 20%;    (9)本基金在职何交游日日终,执有的买入国债期货合约价值,不得超越基金资产净 值的 15%;在职何交游日日终,执有的卖放洋债期货合约价值不得超越基金执有的债券总市 值的 30%;基金所执有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖放洋债 期货合约价值,所有(轧差想象)应当允洽基金合同对于债券投资比例的计划约定;在职何 交游日内交游(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超越上一交游日基金资产净值 的 30%;    (10)在职何交游日日终,执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和,不得超越基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以 内的政府债券)、资产支执证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (11)本基金每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交游保证金后,应当保执不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债 券,其中,现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;   (12)本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得超越本基金资产净值的 15%; 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资;   (13)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致;   (14)本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%;   (15)本基金参与融资业务的,每个交游日日终,本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和,不得超越基金资产净值的 95%;   (16)本基金参与转融通证券出借业务应当允洽以下要求: 券应纳入《流动性风险管理规则》所述流动性受限证券的范围; 均想象。   因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外的身分致使基金投资 不允洽上述规则的,基金管理东说念主不得新增转融通证券出借业务;   (17)本基金参与股票期权交游的,遵守以下投资限制:基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得超越基金资产净值的 10%;开仓卖出认购期权的,应执有足额标的 证券;开仓卖出认沽期权的,应执有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物;未平仓的期权合约面值不得超越基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数想象。   除上述(6)、(11)、(12)、(13)、(16)情形之外,因证券/期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金范围变动、标的指数成份券颐养、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规则投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交 易日内进行颐养,但中国证监会规则的特殊情形除外。法律法则或监管部门另有规则的,从 其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例允洽基金合同 的计划约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当允洽基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金投资的监督与查验自基金合同奏效之日起出手。法律法则或监管部门另有规则 的,从其规则。          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   如果法律法则或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥标准 后,则本基金投资不再受计划限制。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时,根据最大限定保护基金份额执有东说念主 利益的原则,基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致,并盘问管帐师事务所主意后,不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依照计划法律法则的规则和基金合同的约定奉行。 为进行监督:   根据法律法则的规则及《基金合同》的约定,本基金退却从事下列行径:   (1)承销证券;   (2)违背规则向他东说念主贷款或者提供担保;   (3)从事承担无尽责任的投资;   (4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有规则的除外;   (5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股股东、践诺控制东说念主或者 与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他要紧关联交 易的,应当允洽基金的投资标的和投资策略,遵命基金份额执有东说念主利益优先原则,防守利益 胁制,建立健全里面审批机制和评估机制,按照商场公说念合理价钱奉行。计划交游必须事前 得到基金托管东说念主的同意,并按法律法则给以暴露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审 议,并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在履行稳妥程 序后,则本基金投资不再受计划限制或按变更后的规则奉行。   基金管理东说念主参与银行间商场交游,应按照审慎的风险控制原则评估交游敌手资信风险, 并自主取舍交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间商场的丙类会员进行债券交游的, 不错通过邮件、电话等两边招供的步地提醒基金管理东说念主,基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提 供可行性说明。基金管理东说念主应确保可行性说明内容果真、准确、完满。基金托管东说念主不合基金 管理东说念主提供的可行性说明进行骨子审查。基金管理东说念主同意,经提醒后基金管理东说念主仍奉行交游 并形成基金资产损失的,基金托管东说念主不承担责任。   基金管理东说念主在银行间商场进行现券买卖和回购交游时,以 DVP(券款兑付)的交游结算方 式进行交游。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付智商等 波及到入款银行取舍方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 取舍入款银行。因基金管理东说念主违背上述原则给基金形成的损失,基金托管东说念主不承担相应责任。 基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付责任。   (1)基金投资运动受限证券,应遵守《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券 计划问题的文告》等计划法律法则规则。   (2)运动受限证券,包括非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布要紧音尘或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。   (3)基金管理东说念主应在基金初次投资运动受限证券前,向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的计划基金投资运动受限证券的投资决策历程、风险控制轨制。基金投资非公开 刊行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应 包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初次奉行投资指示之前两个服务日将上述资料书面发至基金托管 东说念主,保证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上述资料后两个服务日内, 以书面或其他两边招供的步地阐述收到上述资料。   (4)基金投资运动受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律法则要求的 计划书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已执有 运动受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的 果真、完满,并应至少于拟奉行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保 证基金托管东说念主有富余的时候进行审核。   (5)基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券计划问题的通 知》规则,对基金管理东说念主是否遵守法律法则进行监督,并审核基金管理东说念主提供的计划书面信 息。基金托管东说念主合计上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资运动受 限证券前就该风险的摒除或防守措施进行补充书面说明,并保留张望基金管理东说念主风险管理部 门就基金投资运动受限证券出具的风险评估申报等备查资料的权利。不然,基金托管东说念主有权 回绝奉行计划指示,并实时文告基金管理东说念主。因回绝奉行该指示形成基金财产损失的,基金 托管东说念主不承担相应责任,并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩办。如果基金 托管东说念主切实履行监督职责,则不承担相应责任。如果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责,导 致基金出现风险,基金托管东说念主愉快担连带责任。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 和专科东说念主员,制定科学合理的投资策略和风险管理轨制,完善业务历程,灵验防守和控制风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   二)投资监督范围的颐养   因法律法则、监管要求导致本基金投资事项颐养的,基金管理东说念主应提前文告基金托管东说念主, 并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主通晓基金托管东说念主投资监督职责的履 行受外部数据来源或系统开发等身分影响,基金管理东说念主应为托管东说念主系统颐养预留所需的合理 必要时候。   三)基金托管东说念主应根据计划法律法则的规则及《基金合同》的约定,对基金资产净值计 算、各样基金份额净值想象、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、相 关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   四)基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违背《基金法》、《基金合同》、 本契约计划规则时,应实时以书面步地文告基金管理东说念主限期纠正,基金管理东说念主收到文告后应 不才一个服务日实时查对,并以书面步地向基金托管东说念主发出回函,就基金托管东说念主的合理疑义 进行解释或举证。   在限期内,基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金托管东说念主应申报中国证监会。基金 托管东说念主有义务要求基金管理东说念主补偿因其违背《基金合同》而致使投资者遭受的损失。   对于依据交游标准尚未成交的且基金托管东说念主在交游前约略监控的投资指示,基金托管东说念主 发现该投资指示违背计划法律法则规则或者违背《基金合同》约定的,应当视情况暂缓或拒 绝奉行,立即文告基金管理东说念主,并向中国证监会申报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控筹划或依据交游标准依然成交的投资指示,基金 托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的,应当立即文告基金管理 东说念主,并申报中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查,必须在规则时候内复兴基金托 管东说念主并改正,就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证,对基金托管东说念主按照法则要求需向中 国证监会报送基金监督申报的,基金管理东说念主应积极配合提供计划数据资料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违游记径,应立即申报中国证监会,同期文告基金管 理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无方正根由,回绝、封闭基金托管东说念主根据本契约规则期骗监督权,或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正 的,基金托管东说念主应申报中国证监会。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金托管 东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东说念主想象的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、计划信息 暴露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无故未执 行或无故蔓延奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金 合同》、本契约过火他计划规则时,基金管理东说念主应实时以书面步地文告基金托管东说念主限期纠正, 基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐述并以书面步地向基金管理东说念主发出回函。在限期内,基 金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查,督促基金托管东说念主改正,并予协助配合。基金托管东说念主 对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的,基金管理东说念主应申报中国证监会。基金管 理东说念主有权利要求基金托管东说念主补偿基金及基金管理东说念主因此所遭受的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记径,应立即申报中国证监会和银行业监督管理 机构,同期文告基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主应当就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径,包括但不限于:提交计划资料以供基金 管理东说念主核查托管财产的完满性和果真性,在规则时候内复兴基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无方正根由,回绝、封闭基金管理东说念主根据本契约规则期骗监督权,或采选拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管理东说念主进行灵验监督,情节严重或经基金管理东说念主建议申饬仍不改正 的,基金管理东说念主应申报中国证监会。   一)基金财产撑执的原则 分、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理,确保基金财产的完满与孤独。 计划当事东说念主细目到账日历并文告基金托管东说念主,到账日基金财产莫得到达基金托管东说念主处的,基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采选措施进行催收。由此给基金形成损失的,基金管理东说念主应 负责向计划当事东说念主追偿基金的损失,基金托管东说念主应当给以必要的协助,在实时履行文告职责 后对此不承担相应责任。         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   二)召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定,将认购资金划入基金管理东说念主在具有托 管阅历的生意银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理东说念主开立并 管理。基金召募期满或基金住手召募时,发起资金认购金额及发起资金提供方承诺执有期限 允洽《基金法》、《运作办法》等计划规则后,由基金管理东说念主遴聘允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所进行验资,出具验资申报,验资申报需对发起资金提供方过火执 有份额进行专门说明,出具的验资申报应由投入验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师 签名灵验。验资完成,基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为 基金开立的资产托管专户中,基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满,未能达到《基金合同》奏效的条件,由基金管理东说念主按规则办理退 款事宜,基金托管东说念主应提供充分的协助。   三)基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的口头,在其 营业机构开设资产托管专户,撑执基金的现款资产。该账户的开设和管根由基金托管东说念主承担。 本基金的一切货币收支行径,均需通过基金托管东说念主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行径。   资产托管专户的管理当允洽《东说念主民币银行结算账户管理办法》、《现款管理暂行条例》、 《东说念主民币利率管理规则》、《利率管理暂行规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理 机构的其他规则。   四)基金证券账户与证券交游资金账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的步地在中国证券登记结算有限责任公司开设 证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限责任公司开立基金证券交游 资金账户,用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理 东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行径。   五)债券托管账户的开立和管理 业拆借商场的交游阅历,并代表基金进行交游;基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登 记结算有限责任公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户 和资金结算专户,并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 议,原本由基金托管东说念主撑执,基金管理东说念主保存副本。      六)入款投资账户的开立和管理      基金财产开展依期入款等银行入款投资前,基金管理东说念主应以基金口头开立银行入款账户, 该账户仅限向托管账户划拨入款本金及利息资金。开户时基金管理东说念主须向入款银行预留基金 托管东说念主印鉴,如基金托管东说念主需变更预留印鉴,基金管理东说念主应文告并配合入款银行办理变更手 续。      基金管理东说念主应按照两边约定,事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、变更等存 款业务所需的承办东说念主员身份说明信息等材料。如需在入款银行通达网上银行、电话银行、手 机银行等功能,需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。      如需住手使用银行入款账户,基金管理东说念主应计划基金托管东说念主实时办理销户手续。      七)其他账户的开设和管理      在本契约缔结日之后,本基金被允许从事允洽法律法则规则和《基金合同》约定的其他 投资品种的投资业务时,如果波及计划账户的开设和使用,由基金管理东说念主协助托管东说念主根据有 关法律法则的规则和《基金合同》的约定,开立计划账户。该账户按计划国法使用并管理。      八)入款证实书等什物证券的撑执      基金管理东说念主应将基金财产投资的计划什物证券交由基金托管东说念主撑执。属于基金托管东说念主实 际灵验控制下的什物证券在基金托管东说念主撑执期间的毁损、灭失,由此产生的责任应由基金托 管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构践诺灵验控制或撑执的证券不承担撑执责任。      基金投资银行入款的,由入款银行向基金管理东说念主开具入款证实书,基金管理东说念主与基金托 管东说念主应遵守以下极度约定: 办理入款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等计划材料。如基金托管东说念主对计划材料 有异议,基金托管东说念主有权回绝办理并不承担相应责任,基金管理东说念主应采选措施核实并更正信 息。 款证实书要素与入款契约不符,在基金管理东说念主与入款银行核实更正前,基金托管东说念主有权回绝 办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延误的,基金管理东说念主应实时向基金 托管东说念主书面说明,并采选措施积极推动入款证实书入库,在完成入库前,由入款证实书执有 方履行撑执责任。 支取,基金管理东说念主应出具提前支取说明函。如需部分提前支取,应办理入款证实书置换,置 换后新入款证实书除金额、编号、入款证实书开具日历外,其他中枢要素与原入款证实书一 致。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 基金管理东说念主应在与入款银行的入款契约中就上述情况作出相应安排,并明确入款银行应将支 取后的入款本息全部划转回基金资产托管专户。 等情形,导致入款无法被按时支取的,基金管理东说念主应实时采选挽救措施,基金托管东说念主不承担 计划责任,但应给予必要配合。入款证实书仅行为入款证实,不得设立担保或用于任何可能 导致入款资金损失的其他用途。   九)与基金财产计划的要紧合同的撑执   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金计划的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 管理东说念主撑执。除本契约另有规则外,基金管理东说念主在代表基金签署与基金计划的要紧合同期应 保证基金一方执有两份以上的原本,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份原本的原 件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全步地将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件应存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献撑执部门,撑执期 限不低于法律法则规则的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件,未经两边协商或未在合同约定范围内,合同原件不得转动。   一)基金资产净值的想象   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。各样基金份额净值是按照每个 服务日闭市后,各样基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目想象,均精准到 0.0001 元,少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急颐养机 制。国度另有规则的,从其规则。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值,但基金管理东说念主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法则的规则。用于基金信息暴露的基金净值信息由基金管理东说念主负责想象,基金托 管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交游末端后想象当日的基金净值信息,并以 两边招供的步地发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值想象结果复核阐述后以两边招供的方 式发送给基金管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值信息给以公布。   二)基金资产估值方法            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支执证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约以及银行入款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为:   (1)证券交游所上市的股票品种的估值: 值日无交游的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化身分,颐养最近交游市价,细目公允价钱。   (2)处于未上市期间的股票品种应分歧如下情况处理: 估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值。 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等,不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票,按监管机构或行业协会计划规则细目公 允价值。   (3)已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的 相应品种当日的估值全价进行估值,涉税处理当根据计划法律、法则的规则奉行。   (4)已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种登科第三方估值基准服务机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种,期骗回售权的,在回售登记日至践诺收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价进行估值,同 时将充分谈判刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日(含当日)后未 期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   (5)对于在交游所商场上市交游的公开刊行的可退换债券等有活跃商场的含转股权的 债券,实行全价交游的债券登科估值日收盘价行为估值全价进行估值;实行净价交游的债券 登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息行为估值全价进行估值。   (6)对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃商场的固定收益品种,取舍在当前情况下 适用况且有富余可利用数据和其他信息支执的估值本领细目其公允价值。   (7)吞并证券同期在两个或两个以上商场交游的,按证券所处的商场分别估值。           招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   (8)本基金投资股指期货、国债期货等合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值 当日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,取舍最近交游日结算价估值。   (9)本基金投资股票期权,根据计划法律法则以及监管部门的规则估值。   (10)本基金投资同行存单,取舍估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   (11)执有的银行依期入款或文告入款以本金列示,按相应利率逐日计提利息。   (12)本基金参与融资及转融通证券出借业务的,按照计划法律法则、监管部门和行业 协会的计划规则进行估值。   (13)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交游的股票奉行。   (14)如有可信凭据标明按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的,基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。   (15)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理东说念主不错取舍舞动订价机制,以确保基金 估值的公说念性。   (16)计划法律法则以及监管部门有强制规则的,从其规则。如有新增事项,按国度最 新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、标准及计划法 律法则的规则或者未能充分珍惜基金份额执有东说念主利益时,应立即文告对方,共同查明原因, 两边协商惩办。   基金管理东说念主负责基金资产净值想象和基金管帐核算,并担任基金管帐责任方。就与本基 金计划的管帐问题,如经计划各方在对等基础上充分磋议后,仍无法达成一致的主意,按照 基金管理东说念主对基金净值信息的想象结果对外给以公布。   三)估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时, 视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:   本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的过失形成估值舛错,导致其他当事东说念主遭受损失的,过失的责任东说念主应当对由于该 估值舛错遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值舛错处理原则”给予补偿, 承担补偿责任。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据想象差错、 系统故障差错、下达指示差错等。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      (1)估值舛错已发生,但尚未给当事东说念主形成损失机,估值舛错责任方应实时谐和各方, 实时进行更正,因更正估值舛错发生的用度由估值舛错责任方承担;由于估值舛错责任方未 实时更正已产生的估值舛错,给当事东说念主形成损失的,由估值舛错责任方对径直损失承担补偿 责任;若估值舛错责任方依然积极谐和,况且有协助义务确当事东说念主有富余的时候进行更正而 未更正,则其应当承担相应补偿责任。估值舛错责任方吩咐更正的情况向计划当事东说念主进行确 认,确保估值舛错已得到更正。      (2)估值舛错的责任方对计划当事东说念主的径直损失负责,不合迤逦损失负责,况且仅对 估值舛错的计划径直当事东说念主负责,不合第三方负责。      (3)因估值舛错而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 责任方仍吩咐估值舛错负责。如果由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”),则估值舛错责任方应补偿受损方的损失,并在 其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托付不妥得利的权利;如果获 得不妥得利确当事东说念主依然将此部分不妥得利返还给受损方,则受损方应当将其依然取得的赔 偿额加上依然取得的不妥得利返还的总和超越其践诺损失的差额部分支付给估值舛错责任 方。      (4)估值舛错颐养取舍尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的步地。      估值舛错被发现后,计划确当事东说念主应当实时进行处理,处理的标准如下:      (1)查明估值舛错发生的原因,列明通盘确当事东说念主,并根据估值舛错发生的原因细目 估值舛错的责任方;      (2)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错形成的损失进行评估;      (3)根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的责任方进行更正和补偿 损失;      (4)根据估值舛错处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构 进行更正,并就估值舛错的更正向计划当事东说念主进行阐述。      (1)基金份额净值想象出现舛错时,基金管理东说念主应当立即给以纠正,通报基金托管东说念主, 并采选合理的措施细心损失进一步扩大。      (2)各样基金份额的基金份额净值想象舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时, 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案;舛错偏差达到该类基金份额净值的      (3)前述内容如法律法则或监管机构另有规则的,从其规则处理。      四)基金账册的建立          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后,应按照计划各方约定的吞并记账方法 和管帐处理原则,分别独速即树立、登录和撑执本基金的全套账册,对计划各方各自的账册 依期进行查对,相互监督,以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧,应以 基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现计划各方的账目存在不符的,基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 纠正,保证计划各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符,暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的想象和公告的,以基金管理东说念主的账册为准。   五)基金招募说明书、依期申报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编制,应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。   在《基金合同》奏效后,基金招募说明书、基金居品资料概要的信息发生要紧变更的, 基金管理东说念主应当在三个服务日内,更新基金对招募说明书、基金居品资料概要并登载在规则 网站上;基金招募说明书、基金居品资料概要其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更 新一次。基金断绝运作的,基金管理东说念主不再更新招募说明书。基金管理东说念主在每季度末端之日 起 15 个服务日内完成季度申报编制并公告;在上半年末端之日起两个月内完成中期申报编 制并公告;在管帐年度末端之日起三个月内完成年度申报编制并公告。   基金管理东说念主在 7 个服务日内完成季度申报,在季度申报完成当日,将计划申报提供基金 托管东说念主复核,基金托管东说念主在收到后 7 个服务日内进行复核,并将复核结果书面文告基金管理 东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期申报,在中期申报完成当日,将计划申报提供基金托管 东说念主复核,基金托管东说念主在收到后一个月内进行复核,并将复核结果书面文告基金管理东说念主。基金 管理东说念主在一个半月内完成年度申报,在年度申报完成当日,将计划申报提供基金托管东说念主复核, 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核,并将复核结果书面文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中,发现计划各方的报表存在不符时,基金管理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因,进行颐养,颐养以计划各方招供的账务处理步地为准。查对无误后,基金 托管东说念主在基金管理东说念主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意 见书,计划各方各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前 就计划报抒发成一致,基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管东说念主有权就 计划情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核已矣后,需盖印确 认或出具相应的复核阐述书,以备有权机构对计划文献审核时请示。   六)实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并暴露主袋账户 的基金份额净值和基金份额累计净值,暂停暴露侧袋账户的基金净值信息。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)      基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善撑执的基金份额执有东说念主名册,包括《基金合同》生 效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称号和执 有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑执,基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今计划国法分别撑执基金份额执有东说念主名册。撑执步地不错取舍电 子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限不低于法律法则规则的最低期限。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册:《基金合同》 奏效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个服务日内 提交;《基金合同》奏效日、《基金合同》断绝日等波及到基金伏击事项日历的基金份额执 有东说念主名册应于发寿辰后十个服务日内提交。      基金托管东说念主以电子版步地妥善撑执基金份额执有东说念主名册,并依期刻成光盘备份,保存期 限不低于法律法则规则的最低期限。基金托管东说念主不得将所撑执的基金份额执有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途,并应遵守守秘义务,法律法则或监管部门另有规则的,从其规 定。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善撑执基金份额执有东说念主名册,应按计划 法则规则各自承担相应的责任。      一)托管契约的变更与断绝      本契约两边当事东说念主经协商一致,不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约,其内 容不得与《基金合同》的约定有任何胁制。      发生以下情况,经履行计划标准后,本契约断绝:      (1)《基金合同》断绝;      (2)基金托管东说念主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主继承基金资产;      (3)基金管理东说念主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金管理东说念主继承基金管理权;      (4)发生法律法则或《基金合同》规则的断绝事项。      二)基金财产的清理            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号) 产清理小组,基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》断绝情形出当前,由基金财产清理小组融合继承基金;   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐述;   (3)对基金财产进行估值和变现;   (4)制作清理申报;   (5)遴聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计,遴聘讼师事务所对清理申报出具法 律主意书;   (6)将清理申报报中国证监会备案并公告;   (7)对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月,但因本基金所执证券的流动性受到限制而不行实时变现 的,清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度,清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度;   (2)缴纳所欠税款;   (3)退回基金债务;   (4)按基金份额执有东说念主执有的各样基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)-(3)项规则退回前,不分拨给基金份额执有东说念主。   三)基金财产清理的公告   清理过程中的计划要紧事项须实时公告;基金财产清理申报经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理 小组进行公告。   四)基金财产清理账册及文献的保存          招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存,保存年限不低于法律法则规则的最低 期限。   两边当事东说念主同意,因本契约而产生的或与本契约计划的一切争议,除经友好协商不错解 决的,应提交深圳国外仲裁院,根据该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁,仲裁的地点为深圳, 仲裁裁决是终局性的并对计划两边均有约束力。   争议处理期间,两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责,络续古道、勤快、尽 责地履行《基金合同》和本契约约定的义务,珍惜基金份额执有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律(为本契约之主见,在此不包括中国香港、中国澳门极度行政区和中 国台湾地区法律)统辖并从其解释。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                §22 对基金份额执有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额执有东说念主提供下列服务。同期,基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化,对以下服务内容进行相应颐养。   客户执有指定银行的账户,通过招商基金网上交游平台,不错已毕在线开户交游。   招商基金网址:www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或改革。服务用度由本基 金管理东说念主承担,客户无需突出承担用度。 的通信地址及计划步地,并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的资料邮寄服务原则上取舍邮 政平信邮寄步地,并不合邮寄资料的投递作念出承诺和保证;也不合因邮寄资料出现遗漏、泄 露而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。 内容,也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证,也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完满、泄露等 而导致的径直或迤逦毁伤承担任何补偿责任。   基金份额执有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制肯求,基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 步地发送基金份额执有东说念主定制的信息。可定制的信息包括: 基金净值、投研不雅点、公司最新公告请示等,基金公司还将根据业务发展的践诺需要,应时 颐养定制信息的内容。   除了发送基金份额执有东说念主定制的各样信息外,基金公司也会依期或不依期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额执有东说念主发送基金分成、节日致意、居品推行等信息。如基金份 额执有东说念主不但愿给与到该类信息,不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)   基金份额执有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站,可享有账 户查询、信息定制、资料修改、答理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址:www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱:cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额执有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天(法定节沐日除外),每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额执有东说念主可通过该热线享受业务盘问、信息查询、信息服务定制、资料修改、 投诉建议等专项服务。   招商基金寰球融合客户服务热线:400-887-9555(免长途话费)   基金份额执有东说念主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的主意簿、基金公司网站、客 户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于服务日历间受理的投诉,原则上是实时回复,对于不行实时回复的投诉,基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非服务日建议的投诉,将在顺延的服务日当日进行处理。            招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                   §23 其他应暴露事项 序号                   公告事项                  公告日历      性公告      概要      机器东说念主指数型发起式证券投资基金 A 类基金份额费率优惠的公告      概要      下基金销售业务的公告      换和依期定额投资业务的公告      概要更新      概要更新      理旗下基金销售业务的公告         招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)           §24 招募说明书的存放及查阅步地   本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所,并刊登在基金管理东说念主的网站上。   投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募说明书,也可按工本费购买本招募说明书的复印件, 但应以本基金招募说明书的原本为准。        招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金更新的招募说明书(二零二五年第一号)                §25 备查文献   投资者如果需了解更详实的信息,可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构肯求查阅以 下文献:   (一)中国证监会准予招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金注册的文献;   (二)《招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金基金合同》;   (三)《招商中证机器东说念主指数型发起式证券投资基金托管契约》;   (四)基金管理东说念主业务阅历批件、营业执照;   (五)基金托管东说念主业务阅历批件、营业执照;   (六)讼师事务所法律主意书;   (七)中国证监会要求的其他文献。                                 招商基金管理有限公司

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